与格式（试行）》，现予发布。请督促主承销商聘请律师从事招股说明书的验证工作，费用由主承销商支付，但应严格控制收费标准。今后，凡企业公开发行、上市 十九、本准则自公布之日起施行。 验证笔录的内容与格式（试行）××律师事务所关于××公司××年度股票发行招股说明书的验证笔录 （引言）一、出具验证笔录的依据１ ...
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业务资格的律师事务所、会计师事务所：为探讨证券公司的治理与监管，促进证券公司规范发展，现将《证券公司管理办法》（征求意见稿）登报征求意见，请你们组织 分支机构从事证券业务应当遵守公平竞争的原则，不得违反中国证监会和证券交易所规定的收费标准。第七十一条证券公司或证券公司子公司必须依照法律、法规和国家财政 ...
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律师的意见3-1法律意见书（附律师工作报告）第四章发行授权及申请文件4-1监管意见函4-2发行人出具的'关于XXX公司拟公开发行债券的申请报告'附录一发 等。（三）发行人的资信风险。重点分析说明发行人最近三年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险。（四）发行人流动性风险。应特别针对发行人现金流状况 ...
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业务试行办法》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券 》附件规定的内容与格式制作备案材料或申请材料(以下简称申报材料)，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具 ...
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试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券 和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。（九）法律意见书。聘请律师事务所根据有关法律、行政法规、《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会 ...
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，妥善解决上市公司、拟上市公司在土地、商标等方面权属不完整的历史遗留问题；控股股东及其关联方不得挤占、挪用公司资金，上市公司不得为控股股东及其子公司、 协调与服务工作。16．充分发挥行业协会的自律作用。积极促进注册会计师协会、律师协会、上市公司协会、证券期货协会等行业组织提高自律功能，完善自律制度， ...
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公示增值服务的内容； (三)统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准、期限及纠纷解决机制等； (四)基金投资人应享有自主选择增值服务的权利， 的情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。《办法(修 订稿)》实施后，2008年颁布的《关于证券投资基金宣传推介材料监管事项的补充 ...
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：为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于１９９７年７月２日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》（国办函〔１９９７ 。第四十九条证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行 ...
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自行负责。”“投资者若对本募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。” 第二十六条发行人聘请的会计师事务所对其财务 （三）发行人的资信风险。重点分析说明发行人最近三年内资信状况及存在的问题和可能出现的资信风险。（四）发行人流动性风险。应特别针对发行人现金流 ...
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为了加强对证券交易所的管理，国务院办公厅于1997年7月2日发布了《关于将上海证券交易所和深圳证券交易所划归中国证监会直接管理的通知》(国办函(1997)39 交易所的收支结余不得分配给会员。上述各种费用的收取标准及收取方式应当报收费主管部门备案。第八十四条证券交易所、证券登记结算机构应当履行下列报告 ...
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