各证券公司： 为巩固证券公司综合治理成果，贯彻落实我会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》（证监发[2007]69号）的工作部署，维护 严格规范信息系统开发、测试和维护管理制度和操作流程；完善灾备制度，做好应急处理预案，防范技术风险，努力为投资者提供安全、便捷、高效的服务。证券公司 ...
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》，自公布之日起施行。 二○○八年五月十六日 关于进一步规范证券营业网点的规定 为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强 负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；4、具有完善 ...
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安全规划与建设，确保策略和制度得到恰当的理解并得到有效的遵循和执行；(二)加强信息系统资产安全管理，保护信息系统设备、软件、数据和技术文档的安全 体系，实现对核心业务系统的重点保护；(三)建立有效的安全监控体系，监控核心业务系统，为进一步完善信息安全体系提供决策依据；(四)建立全面的应急响应体系，制定 ...
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〉的决定》，自2009年11月1日起施行。 中国证券监督管理委员会 二○○九年十月十五日 附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定.doc关于 负责人任职资格；2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；4、具有完善 ...
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最近2年合规运行情况的说明；（五）信息系统安全稳定运行情况的说明；（六）公司现有业务经营管理情况的说明；（七）证监会要求提交的其他材料。证券 本规定自2008年12月1日起施行。证监会1999年3月16日发布的《关于进一步加强证券公司监管的若干意见》（证监机构字[1999]14号）同时废止。附件：证券 ...
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交易所、经营机构建立健全各项规章制度，加强内部管理，进一步落实安全保卫工作责任制。要配备专职或兼职安全保卫工作人员，切实做好自身安全保卫工作。针对当前严峻的治安 提供必要的物质和经费保障，落实车辆、通讯联络、办公场所及其他有关安全防范设施。各地证券监管部门和公安机关接此通知后，要立即向当地党委、政府 ...
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保卫力量，必要时可向当地保安服务公司聘请保安人员，同时要加强安全设施建设，装备必要的防火、防盗设施，定期进行检查维修，保证设备正常运转。各地金融、公安 对股票交易市场的日常治安管理工作，积极整顿交易场所的治安秩序，严厉打击股票交易活动的盗窃、诈骗、抢劫等犯罪活动。要进一步加强股票交易市场周围的治安巡逻 ...
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，定期检查UPS后备电源电池的充放电情况，保证工作中电能的正常供应。4.托管期间，加强安全保卫措施，严格执行机房进出审核登记制度，无关人员未经批准不得进入机房。被托管 6．数据保管地点应有防火、防热、防潮、防尘、防磁、防盗设施。实施严格的安全保密管理，严禁泄露数据内容。7．托管期内，如对交易等数据进行 ...
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有效执行； （三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定； （四）具有从事金融期货经纪业务的详细计划；（五）业务设施和技术系统符合金融期货经纪业务技术规范 。第三章公司治理第三十二条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。第三十三条期货公司与其控股股东在业务、 ...
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为进一步规范证券公司定向资产管理业务，根据《证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》，中国证监会起草了《证券公司定向资产管理业务实施细则（暂行）》 ，公平对待客户；（三）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（四）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档 ...
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