五）证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理。（六）具有完善的内部风险管理与财务管理制度，财务状况符合本办法第 经营机构不得同时承销四只或四只以上的股票。前款所称同时，是指与不同企业签订的承销协议规定的承销时间相互重合或交叉。第三十五条证券经营机构从事 ...
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证券承销业务或参与承销一年以上股票的经历；（七）证监会要求的其他条件。 第八条境内证券经营机构申请担任外资股主承销商或者境内事务协调人，除具备第七条规定的 的《经营外汇业务许可证（副本）》；（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；（四）机构批设机关核准的公司章程；（五）具有从事证券 ...
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经济体制改革起到了积极的推动作用。证券市场在筹措资金、促进社会资源合理配置和企业经营机制转换等方面作用日益明显，已成为社会主义市场经济的重要组成部分。明确认识到这 企业收购兼并业务，不主张盲目地去搞。另外，国外投资银行开展的其他业务，如融资安排，组织投资基金，一定要在国家法律法规许可的前提下，按照有关 ...
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；(五)公司或企业债券；前款所称人民币普通股、基金券、认股权证以及证监会认定的其他证券统称为权益类证券。第二章 自营资格第六条 证券经营机构从事证券 人员不得以任何理由逃避调查。证监会和被授权的地方证券期货监管部门还可要求证券经营机构有关人员在指定时间和地点提供有关证据。第三十条 证监会可聘请具有从事 ...
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市场以及相关的政策、法律的专业人员；(十一)证监会要求的其他条件。第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：(一)证券专营机构 证券兼营机构具有不少于12，000万元人民币的证券营运资金；(二)依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；(三)具有二十名以上有 ...
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个人股。集体股和个人股都依照本办法第四条规定享受权利，承担责任。 第七条股份企业经营期满或经股东协议解散时，应按规定在完税、清偿各项债务后，其余财产按 投资的，必须交验省人民政府规定的审批机关批准列入固定资产投资计划的文件。七、其他。如：提供开户行全称及帐户：委托、代销股票、债券的金融机构名称、地址及 ...
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属于固定资产投资的，应有法定审批机关准予列入固定资产投资的批文；（七）新建股份制企业应有发起人认购股份的验资证明文件和广州市工商行政管理局批准文件；（八）其他 由双方商定。代理发售单位，对发行股票、债券的企业经营状况不承担责任。第二十六条证券公司、银行和其他金融机构经中国人民银行广州分行批准，可以办理 ...
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变相购买本企业的股票。第三十三条交易机构的工作人员和批准机关中掌握企业经营机密的工作人员，不得从事股票买卖。第三十四条任何单位和个人均不得以制造谣言、 严重的由有关部门依法追究法律责任。第四十四条股票主管机关和各专业银行、其他金融机构的工作人员违反本办法规定，工作失职、徇私舞弊的，由其所在单位依法给予 ...
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，请试行。在试行中遇到的问题，望及时向中国人民银行广州分行反映。广州市企业股票、债券管理试行办法第一章总则第一条为加速我市社会主义经济建设，发展商品经济， 审查。代理发行单位对发行股票、债券的企业经营状况，不负连带责任。第二十六条经市人民银行批准的市专业银行和其他金融机构可以经办股票、债券的转让业务。 ...
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十三条企业发行债券应当制定章程。章程包括下列内容：（一）企业经营管理概况；（二）企业固定资产净值，自有流动资金及各类专用基金情况；（三）发行债券所筹资金用途；（ ；（十）债券发售起止时间及委托代理机构；（十一）人民银行认为需要说明的其他事项。第十四条企业发行债券应当向人民银行提供下列文件和材料。企业向 ...
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