关于印发关于进一步加强证券公司监管的若干意见的通知》(证监机构字[1999]14号) 13 境内非证券类机构在境外设立证券类机构审批 《国务院办公厅关于印发中国证券监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知》(国办发[1998]131号)；《境外金融机构管理办法》(中国人民银行令1990年 ...
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金融机构投资入股财务公司的还应提供《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定的相关材料。（7）出资人的出资保证或出资协议。一出资保证或出资协议应 情况的说明，公司的注册资本到位情况，拟开办业务及制度、系统的准备情况，内设机构、职工人数及构成等事项。该报告应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位 ...
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机构的营运费用来源采取“定额拨补”和“收益提留”的管理办法，保证营运机构的正常运作。二、内设机构及职责根据营运机构的组织设置和运营必须满足公有资产营运 救济等事务；协调处理离退休人员的社会保障工作。（二）营运规划管理部制定营运机构资产和资本营运的长远发展规划和阶段性的战略目标；制定资产重组、优化资本 ...
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%上交财政。第九条各单位预算外资金收入必须纳入本单位财务机构管理，其它内设机构和非独立核算单位均不得管理此类资金。第十条经同级人民银行批准，各单位只能 年初下达计划以内的，剔除上解主管部门支出和征收成本后，30%返还给归口职能管理部门（以下简称单位），70%上交财政；超年初收入计划的部分，70%返还给 ...
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案件的处罚决定；协助有关部门调查涉及证券期货的违法违纪案件，对违反其他法律、法规的机构和个人移送有关部门处理；处理证券期货方面的来信来访；中国证监会规定的其他任务。中国证监会大区稽查局的内设机构与大区证管办的内设机构为一个序列，即：现有稽查处更名为“案件调查处”，依据规定承担已立案案件 ...
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办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：尚福林 二○○六年六月七日 证券市场禁入规定第一条 为了维护 ）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员； （七）中国证监会认定的 ...
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要积极配合董事会秘书开展工作，提供为履行信息披露所需的资料和信息。公司内设机构在进行有关财务、生产、投资、重大人事变动等宣传报道时，应主动与 及董事会秘书要及时研究采取补救措施，及时加以解释和澄清，并通告境外上市地监管机构及中国证监会。? 六、加强公司推介，重视来访接待公司董事长、总经理等主要负责人应 ...
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所称基金从业人员包括下列人员：(一)基金管理公司，基金托管部的高级管理人员及其助理人员；(二)基金管理公司、基金托管部内设基金业务部门的正、副经理人员； 的证券分析、证券投资经验和良好的工作业绩； (三)通过中国证监会或其授权的机构组织的基金经理资格考试；(四)中国证监会规定的其他条件。第十二条 基金 ...
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人员因进行证券欺诈活动或者有其他严重违反证券法律、法规、规章以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的有关规定的行为，被中国证监会认定为市场禁 内设业务部门负责人；（三）证券登记、托管、清算机构高级管理人员及其内设业务部门负责人；（四）从事证券业务的律师、注册会计师以及资产评估人员；（五） ...
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人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。 关联法规：国务院行政法规（1 的正、副经理人员；９、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员；１０、各类证券中介机构的电脑管理人员；１１、证监会认为需要进行资格确认的 ...
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