草案；(三)经营计划；(四)发起人名单及其审计报告；(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险 15日起施行。2002年5月17日发布的《期货经纪公司管理办法》(中国证券监督管理委员会令第7号)、中国证监会发布的《关于期货经纪公司营业部设立 ...
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管理委员会主席：尚福林二○○八年六月三日 上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市 的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历； （七）经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的 ...
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主席办公会议审议通过，根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范 、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况； （九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1 ...
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委员会主席：尚福林二○○八年十月十七日 证券发行上市保荐业务管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平， 、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况；（九）经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1 ...
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必须依照法律、法规和国家财政主管部门制定的财务、会计规章制度，建立健全内部财务、会计管理办法。第七十二条证券公司或证券公司子公司应严格执行《证券 必须按照中国证监会的规定，聘请具有证券业务资格的会计师事务所对其财务状况进行审计。证券公司或证券公司子公司必须将所聘请的具有证券业务资格的会计师事务所名单报 ...
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和人员；（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的， 条本办法自2006年9月19日起施行。《证券经营机构股票承销业务管理办法》（证委发[1996]18号）、《关于禁止股票发行中不当行为的通知》（证监发字 ...
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本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。第十二条期货交易所 ；（四）发起人名单及其审计报告；（五）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明；（六）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理 ...
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树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章 总 则第一条 为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序 证券公司应当就客户资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司 ...
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发展和做优做强，全面提升期货行业服务国民经济能力，根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》等有关规定，制定本规定。第二条期货公司分类是指以期货 公司内部控制架构健全，设置了必要的业务和职能管理部门，符合不相容职务分离原则4.03公司内部管理制度完善，财务、交易、结算、风险控制、合规等各项业务有效 ...
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的业务指导和监督。市内部审计协会是内部审计行业的自律组织，是社会团体法人，依照法律和章程履行职责，并接受市审计机关的指导、监督和管理。第六条内部 电子数据和资料?熏勘察现场实物；（五）参与研究和制定有关的规章制度，起草内部审计规章制度、办法，由本单位主要负责人或权力机构审定后公布实施；（六）对正在进行 ...
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