第五条 有下列情形之一的，视为可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产：(一)涉案当事人本人开立的资金账户、证券账户和银行账户或由其实际控制的资金账户、 实施部门分别保存。第十四条 现场笔录应当载明下列事项：(一)冻结、查封的时间、地点；(二)实施冻结、查封的单位和个人；(三)被冻结、查封的单位和个人 ...
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、托管和结算业务相关信息。债券登记托管结算机构向其他组织和个人提供上述信息须符合中国人民银行有关规定。第十三条债券登记托管结算机构对债券持有人有关债券 办理债券注销登记；涉及二级托管账户的，柜台交易承办银行和其他交易场所证券登记托管结算机构等应当及时办理托管债券余额注销。仍处于冻结状态的债券到期兑付时 ...
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法定或授权代理人证件类型、法定或授权代理人证件号码、法定或授权代理人姓名、个人银行账户、联系方式、对账单发送方式等信息； (二)系统在机构开户时应当记录机构 发起的销户确认、账户冻结、份额冻结、账户解冻、份额解冻、非交易过户、份额拆分等特殊业务处理功能； (二)应当具有记录基金投资人银行账户、资金划付 ...
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的证券，由托管清算机构负责甄别确认，报证监会审查后向人民银行申请再贷款，按《收购意见》中关于个人债权的规定予以收购。《收购意见》中关于地方政府负责甄别 对被处置证券公司实施保护性冻结的权属清晰、未被挪用的个人委托理财(含三方监管委托理财)，经托管清算机构核实并确认后，予以解冻，客户账户内的资产不纳入 ...
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C 28 投资人收款银行账户账号 183 ClearingAgency A 9 投资人收款银行账户开户行 184 UnFrozenBalance N 16（两位小数） 解冻红利金额 账户冻结期间产生的红利185 BusinessOrganiger C 3 业务 ...
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制定了《储蓄国债(电子式)相关业务实施细则(试行)》(见附件)，经财政部、中国人民银行同意，现予以公布实施。 特此通知。 二○○九年七月九日 储蓄国债(电子式)相关 认购、提前兑取、质押、冻结、非交易过户、付息、兑付等业务或进行账务更正时，试点商业银行应即时在投资者个人国债账户中进行相应的记载。 第十 ...
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创设注销测试：具有创新试点资格的会员；6.各A股结算参与人（不包括结算银行）二、测试内容上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司（以下简称中国结算 的股份数据作为初始数据，建议各参与人模拟历史冻结数据申报进行测试。六、上证基金通相关测试数据准备6.1基金账户基础数据本次测试的席位账号对应关系等数据 ...
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，可以予以封存；(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等 或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院 ...
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证监会派出机构备案。 第二十八条 基金销售机构应当以基金投资人结算账户作为其申购资金银行账户。 第四章基金宣传推介材料 第二十九条 本办法所称基金 使投资人认为没有风险的或片面强调集中营销时间限制的表述； (六)登载单位或者个人的推荐性文字； (七)中国证监会规定的其他情形。 第三十三条 基金宣传推介 ...
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或显失公允的交易，与曾经的关联方持续发生的交易，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易等，应当予以重点关注，分析是否为虚构的交易、是否实质 和计价的公允性；计算非经常性损益占当期利润比重，分析由此产生的风险。第五十条 货币资金通过取得发行人银行账户资料、向银行函证等方式，核查定期存款账户、 ...
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