部门处罚；（三）采用股份制、联营等方式成立的，在经营过程中，采用承包、出租及转让方式的。二、四家银行所属信托投资公司中已确定转让属于银行所持股份 事宜，并根据《中华人民共和国经济合同法》和有关规定，承接证券营业部所有债权债务和经济合同、协议。（二）中国人民银行各分行要组织辖区内的其他证券经营机构接受已 ...
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管理办法》（建住房〔2007〕258号）、《关于加强经济适用住房管理有关问题的通知》（建保〔2010〕59号）、《福建省人民政府关于保障性安居工程建设和 保障性住房。第十二条 房地产中介机构不得代理未取得完全产权的保障性住房的出租、买卖等业务。第十三条 保障性住房购房人在取得保障性住房完全产权或由政府 ...
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申请材料：(一)变更股权申请书；(二)股东会关于变更股权的决议文件；(三)股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书； (四)变更后期货公司股东股权背景情况 十五条客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托 ...
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、借用经营期间发生的证券回购纠纷，只要是以发包方或出借方的名义签订的证券回购合同，发包或出借会员席位的金融机构就应承担民事责任。至于发包方、出借方与承包方、 犯罪活动。因此，人民法院在审理证券回购纠纷案件中，要注意发现经济犯罪的问题，对于出租、出让交易席位，违规操作，严重失职，造成重大损失的；交易人员 ...
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规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》等的规定，严格自律、规范执业。证券投资咨询机构不得通过出租、出借咨询机构牌照或将经营权承包等 不得以任何形式承诺投资收益，也不得与投资者分享投资收益或者分担投资损失；明确合同主体是咨询公司，任何执业人员不得私自收取客户咨询费；明确咨询服务的内容、 ...
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：从监管部门转来的投诉数量 7 重复投诉数量 8 本期办结的客户投诉数量 9 期末未办结的客户投诉数量 10 其中：重复投诉数量 11 投诉主要问题 12 投诉处理方式 三、业务合规情况 13 内部管理制度是否建立健全并得到有效执行 14 是否存在进行不实、诱导性的广告宣传及营销活动 15 是否存在 ...
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以外）在缔约国一方代表缔约国另一方的企业进行活动，有权以该企业的名义签订合同并经常行使这种权力，这个人为该企业进行的任何活动,应认为该企业在该缔约国一方 租形式租赁船舶、飞机、公路或铁路车辆取得的利润；以及（二）使用、保存或出租用于运输货物或商品的集装箱（包括拖车和运输集装箱相关的设备）取得的利润。第 ...
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相关联的多种经营：在公路沿线经营加油站、洗车场、维修厂站以及开展运输服务、出租沿线地下管线；经交通行政主管部门批准，经营水路客货运输业务；在铁路车站、货场、 违约方应当依照合同的约定或者法律法规的规定，承担违约责任。第十三条省人民政府可依据本条例制定实施细则。第十四条本条例具体应用中的问题由省人民政府 ...
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。第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行 中做出明确规定。第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。有无纸化 ...
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席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。第四十五条证券交易所应当根据国家 中做出明确规定。第七十三条证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化 ...
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