及作为QFII投资中国证券市场的，应当提交书面报告，说明有关情况；(8)中国证监会要求提供的其他资料。境内外申请人向中国证监会报送的申请材料，应当使用中文。境外 格式本附件适用于以下事项：1、变更注册资本且股东出资比例不变；2、变更注册资本且股东出资比例改变，但不存在以下情况：(1)主要股东发生变化； ...
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的营业执照（或身份证明文件）、财务报告等有关资料，核查发起人人数、住所、出资比例等是否符合法律、法规和其他有关规定；核查自然人发起人直接持股和间接 ，调查发行人及其控股子公司所执行的税种、税基、税率是否符合现行法律、法规的要求及报告期是否依法纳税。取得发行人税收优惠或财政补贴资料，核查发行人享有的税收 ...
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情况前标注顺序号，如（1）.（2）.（3）等。3.“股东及出资比例”变更包括股权变更、新增股东等情况。4.若公司在2010年前发生的变更 事项 法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章年 月 日附件2： 年度工作报告内容要求证券投资咨询机构年度工作报告参考内容包括：1. 公司基本情况、历史沿革。历史 ...
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的，须报中国证监会批准：(一)公司新增股东；(二)公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数；(三)变更公司名称；(四)变更公司住所；(五)更换董事长、 个工作日未提出异议的，备案生效。 七、公司增加或减少注册资本、变更股东出资比例、更换股东和变更股东人数的，应遵守以下规定：(一)公司的发起人， ...
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文件；暂停审核或不予批准的，书面通知申请人，并说明理由。对涉及新增股东和出资比例最高、提名董事人数最多的股东变更申请的审核，中国证监会参照公司筹建审核 证券从业资格的律师出具的法律意见书。（五）中国证监会依照有关法规或比照先例要求提交的其他补充材料。附件三基金管理公司重大变更事项备案材料的内容与格式一 ...
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资本符合《证券法》的规定； （二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定； （三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的 业务资格的会计师事务所对前项清理工作出具的法律意见书和验证报告。（七）中国证监会要求的其他文件。第二十三条中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则对前条 ...
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具备下列条件：(一)注册资本不低于人民币五亿元；(二)中外合营者及其出资比例、出资方式符合本规则的规定；(三)具有证券公司证券从业资格的从业人员不少于 业务人员的名单、证券从业资格证书复印件；(五)内部控制制度文本；(六)中国证监会要求提交的其它文件。第十七条 中国证监会依照有关法律、行政法规和本规则 ...
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类证券公司注册资本的规定；（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的 。申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人的状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。第二十六条香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者 ...
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有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突； （四） 中国证监会的其他要求。第六条 证券公司申请设立子公司，应当向中国证监会提交下列文件： （一 （九） 中国证监会要求的其他文件。第九条 除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东 ...
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内的事项进行审议和表决。股东会应当每年至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例行使表决权、分取红利。第三十五条 期货公司的股东及实际控制人 理由。中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。第八十一条 期货公司应当按照中国证监会的规定公开披露其 ...
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