。附件：1.协助冻结流通证券、认购权证实时创设注销及上证基金通二期全网测试方案2.协助冻结流通证券全网测试报告模板（略）3.上证基金通全网测试报告 、对帐数据1616：00-18：00（登记结算数据发送）中国结算上海分公司发送开放基金清算数据(KF1)给结算参与人四、权证相关测试数据准备4.1模拟权证 ...
//www.110.com/fagui/law_62184.html-了解详情
余额数据报送（xynnnnnn.dbf） 信用交易违约资料报送（wynnnnnn.dbf） 信用交易违约资料汇总接收（xywyzl.dbf） 与结算深圳分公司： 正常 异常 未测 开户委托sjskw 开户回报sjskb 结算信息库（sjsgf.dbf） 证券交易统计库（sjstj.dbf） 结算对账 ...
//www.110.com/fagui/law_388559.html-了解详情
交回《经营证券业务许可证》，持中国证监会签发的通知书到工商行政管理部门办理注销登记，并在中国证监会指定报刊上公告。第六十三条证券公司申请撤销子公司或 撤销的证券公司子公司近三年经审计的财务报表或经证券公司法定代表人签署的分公司财务处置报告；（五）具备证券业务资格的律师事务所就申请材料的真实性、合法性和 ...
//www.110.com/fagui/law_42794.html-了解详情
造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。第十八条 证券公司 被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券 ...
//www.110.com/fagui/law_395517.html-了解详情
交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。 第四十九条 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理 的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分派给客户，并注销证券账户和资金账户等相关账户。第五章 监管措施和法律责任第五十三条 ...
//www.110.com/fagui/law_395513.html-了解详情
证监会批准的其他业务。第七条期货经纪公司根据业务需要可以申请设立营业部、分公司以及中国证监会许可的其他分支机构。期货经纪公司申请设立营业部，应当具备下列条件 具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后的三个工作日内向中国证监会派出机构报告并说明原因。第四十七条期货经纪公司不得对外提供担保或者成为承担无限 ...
//www.110.com/fagui/law_74054.html-了解详情
转换为专用证券账户，须委托证券公司向中国证券登记结算有限责任公司上海、深圳分公司（以下统称“本公司”）申请办理。第五条 证券公司受投资者委托申请开立专用证券 中存在违法、违规情形的，本公司有权对专用证券账户采取限制使用、注销措施，并报告中国证监会。第十八条 证券公司的定向资产管理业务可采用证券公司结算 ...
//www.110.com/fagui/law_312995.html-了解详情
设立的证券类机机构撤销审批构后，应在三个工作日内将有关注销证明文件向中国证监会报告。16证券经营机构主承销业务资格核准今后中国证监会不再受理证券公司 在事后十五日内将相关事项具体内容报送中国证监会及分公司所在地派出机构。在基金管理公司现场检查中增加上述报告事项的检查内容，或者根据需要，进行专项现场检查 ...
//www.110.com/fagui/law_133426.html-了解详情
，应当及时向本所申报。中国结算深圳分公司按照本所确定的锁定比例和限售时间锁定股份。 公司应在招股说明书或定期报告中及时披露上述人员股份锁定或解除限 、托管、设置信托或被依法限制表决权的； (四)自身经营状况恶化，进入破产、清算等状态的； (五)对上市公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。 ...
//www.110.com/fagui/law_360870.html-了解详情
，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经会计师事务所审计的年度 中存在违规行为的，证券登记结算机构应当依法对违规证券账户采取限制使用、注销等处置措施。第四章 证券的登记第二十六条 上市证券的证券发行人， ...
//www.110.com/fagui/law_152064.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务