证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。第十九条 证券公司备案发起设立的集合资产管理计划，应当提交下列材料： （ ，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。 证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据 ...
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，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算路径和资金划转渠道，保证风险控制部门、监督检查部门能够 登记结算机构(上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。 四、证券公司集合资产管理业务的后续监管(一)集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国证监会 ...
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结算机构（上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。四、证券公司集合资产管理业务的后续监管（一）集合资产管理计划推广、设立情况的报告在中国 说明集合计划资产由托管人托管，并独立于管理人及托管人的自有资产及其管理、托管的其他资产。管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对集合计划资产 ...
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，到相关单位进行核实等方法，调查发行人是否设立独立的财务会计部门、建立独立的会计核算体系，具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度，是否独立 货币资金的流出和流入，分析是否存在合理的业务背景，判断其存在的风险；核查大额银行存款账户，判断其真实性；分析金额重大的未达账项形成的原因及其影响； ...
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制度和法律关系需要进一步加以明确。如《证券法》仅对证券登记结算机构的设立与解散、职能、运营方式、证券账户开立、证券货银对付交收、结算风险 风险，发现重大违法违规行为，或涉及重大诉讼；(六)任免分公司总经理、公司总经理助理、公司部门负责人；(七)有关经营情况和国家有关规定执行情况的年度工作报告；(八)经 ...
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研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户上严格分开管理，以防止利益冲突。第三十条 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构，证券经纪公司 三十六条 证券公司应按有关规定提取一般风险准备金，用于弥补证券交易等损失。第五章 日常监管第三十七条 证券公司及其分公司、证券营业部应当将《经营证券业务 ...
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企业的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。 2.1.2上市公司的人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他 买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。 3.7.3上市公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人员股份相关信息 ...
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自行承担参与集合计划的风险。第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料 应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会 ...
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证书》。中外合资基金管理公司还应当按照法律、行政法规的规定，申领《外商投资企业批准证书》，并开设外汇资本金账户。基金管理公司应当自工商注册登记手续 、变更、撤销第二十九条 基金管理公司可以根据专业化经营管理的需要，设立子公司、分公司或者中国证监会规定的其他形式的分支机构。子公司可以从事特定客户资产管理 ...
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出具的法律意见书；（八）具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下 后及时披露决定的有关情况，并提示相关风险。15.3 本所设立上诉复核委员会，对申请人的复核申请进行审议，作出独立的专业判断并形成审核意见。15.4 ...
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