资格证书复印件。(六)与媒体单位签订的全部合作协议复印件。(七)中国证监会及其派出机构要求报送的其他材料。 三、年检标准(一)报告期内，存在以下情形之一的证券 .未按《会员制规定》要求，履行报备程序，停止招收异地会员，停止以分支机构名义对外开展业务，开立、使用和管理收费专用银行账户和风险准备金专用银行 ...
//www.110.com/fagui/law_139788.html-了解详情
，根据有关法律、法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。分公司和办事处为基金管理公司的全资附属非法人机构，其法律责任由基金管理公司承担。二、基金管理公司在境内设立分公司，应经中国证券监督管理委员会（以下 ...
//www.110.com/fagui/law_38563.html-了解详情
国金证券股份有限公司：你司关于李昕证券公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准李昕(身份证号码：61030219670619352X)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理李昕国金证券股份有限公司厦门湖滨 ...
//www.110.com/fagui/law_321533.html-了解详情
证券公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准郭文恭(身份证号码：440803651106291)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理郭文恭国金证券股份有限公司厦门湖滨北路证券营业部副总经理的任职手续 ...
//www.110.com/fagui/law_321501.html-了解详情
何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
//www.110.com/fagui/law_42413.html-了解详情
司关于卢坚的任职资格申请及材料收悉。经审核，批复如下： 核准卢坚（身份证号：339011197608221537）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路 ...
//www.110.com/fagui/law_322311.html-了解详情
的１９９８年度和１９９９年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；４、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；５、营业执照复印件。（三）证券投资咨询人员需报送 经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与机构资格申报材料时已发生变化情况。－－－－－－－－ ...
//www.110.com/fagui/law_42411.html-了解详情
填写，要求字迹清晰，语言简练、准确。每栏内容都必须填写，如某项内容不涉及本机构时，请填写“无”。 二、“批准设立时间”指批准函日期。 三、“批准文号”指批准书中的 －－－－－－－－－－－－－－－－－－｜三、代表机构的母公司及其他分支机构对华业务活动情况 ｜｜(承销、财务顾问、投资、贷款等) ｜｜－－－ ...
//www.110.com/fagui/law_137721.html-了解详情
管理部门和监督检查部门的业务检查和指导。直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正；相关人员 非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程 ，并报中国证监会备案。宣传推介材料及《投资人权益须知》由总部统一制作，分支机构、合作的服务提供商不得自行制作宣传推介材料及《投资人权益须知》，未经 ...
//www.110.com/fagui/law_197231.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务