法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。分公司和办事处为基金管理公司的 职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应按照有关规定到工商行政管理机关办理有关手续并报中国证监会 ...
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何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
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司关于卢坚的任职资格申请及材料收悉。经审核，批复如下： 核准卢坚（身份证号：339011197608221537）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路 ...
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年度和１９９９年上半年资产负债表、损益表、现金流量表；４、证券、期货投资咨询机构从业资格证书原件及复印件；５、营业执照复印件。（三）证券投资咨询人员需报送 、购入价值；八、“机构变更情况”填写机构组织形式、公司章程、经营范围、股权、注册资本、董事长、总经理、业务方式、业务场所、分支机构设置等重大事项与 ...
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是否存在代理客户从事证券投资、与客户人约定分享收益或分担损失、买卖本机构提供服务的上市公司股票等情形 19 是否存在传播虚假或误导投资者信息情形 20 是否 违法违规被立案稽查情形 五、其他 29 是否发生对股东、迁址、分支机构设立等重大变更事项，并按照要求进行报备 30 日常报送和公示的信息是否 ...
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为保护基金公司；贷款人由人民银行上海总部等有关分支机构变更为营业管理部。 二、人民银行总行向营业管理部下达额度(以国务院批准额度内已实际发放数额为准)； 。划转日，营业管理部对保护基金公司的再贷款会计处理为：借：其他金融机构贷款-中国证券投资者保护基金户贷：其他存款-中国证券投资者保护基金户同时由保护 ...
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供监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条基金销售机构应按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程和 人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。（二）明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关 ...
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监察稽核部门及监管机关等单位核查。第二节销售业务执行流程控制第二十条 基金销售机构应当按照国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定管理规章、操作流程 人的基本信息及申请变更的时间、地点、账户信息，同时作为异常交易处理。（二）明确基金销售机构总部与各分支机构、基金注册登记机构、托管银行以及相关 ...
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提高会计信息质量。证券公司应确保分支机构会计核算的一致性。第一百零九条证券公司会计核算应合规、及时、准确、完整，变更会计政策应经董事会批准，确保 、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。证券公司监督检查部门应当对监督检查不力、发现问题隐瞒不报等承担相应责任。 ...
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相关的机构，在报主管机关文件时，须经中国人民银行宝安县支行签具审核意见。变更时亦同。第十四条证券商及证券交易代办点的人员、场所、设备必须符合下列标准 证券公司三百平方米以上；（２）证券交易营业部二百平方米以上；（３）证券公司分支机构一百五十平方米以上；（４）证券交易代办点一百平方米以上；二、设备：（１ ...
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