机构、商业前景分析、风险分析等。3、说明管理人、托管人、推广机构设立、管理、托管、推广拟设立的集合资产管理计划已获得内部授权批准，取得相关监管 。托管人应当说明办理集合资产托管业务的内部授权安排和业务分工、具体承办部门(或分支机构)以及技术系统情况，集合资产管理计划资产和账户的管理制度、托管结算业务 ...
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。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。（7）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。（四）筹建申请的受理、审核和批准1． 集团财务公司的申请、筹建、开业阶段的市场准入行为，财务公司分支机构的市场准入操作另行制定。外资投资性公司设立的财务公司（外资股本占25％以上）的市场准入操作参照本 ...
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，有上证吉龙公司对此问题的说明材料、上证吉龙公司申请设立福州分公司的股东会决议、《分公司设立登记申请书》等材料、福州分公司的营业执照、福建省电视台关于上述情况的 。证据确实、充分，足以认定。本会认为，上证吉龙公司未经批准擅自设立分支机构的行为违反了我会《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》第14条 ...
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上市，可由发行人或委托其在深圳的分支机构向本所提出申请，并向本所提交下列文件(一式三份)：(1)上市申请书。(2)上市公告书。(3)批准发行金融债券 的人员均因此而丧失其登记所取得的资格。第二十条 证券商不得与其他证券商共同使用同一营业处所。第二十一条 证券商经主管机关核准设置分支机构的，应将主管机关 ...
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证明；六、债券实际发行数额的证明；七、企业登记注册的证明件；八、记名债券过户事项的说明。第三十二条 金融债券上市，可由发行者或委托其在上海的分支机构向本所提出申请，并向本所提交下列文件(一式三份)：一、上市申请书；二、上市报告书；三、批准发行金融债券的文件；四、金融 ...
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互相参股。第二十三条证券商申请经营证券业务的特许执照，必须向主管机关提交载有下列事项的申请书：（一）证券商的名称、住所地。（二）实收资本总额。（三）证券商主要 状况有可能发生丧失偿付能力的危险。（五）其领取证券业务特许执照，或其分支机构经许可并登记，３个月未开始营业，或虽已开业而自行停止营业连续３个月 ...
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公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。第二章设立、变更 业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）金融期货经纪业务资格申请书；（二）加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件；（三）股东、股东会 ...
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，不得损害期货公司、客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理 和公司章程等工商变更登记，存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务，其名称中不得有“期货”或者近似字样。第三十一条期货公司设立、变更、解散、 ...
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公司负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务。2、建立集合资产管理计划投资主办人员制度， 机构、商业前景分析、风险分析等。3、说明管理人、托管人、推广机构设立、管理、托管、推广拟设立的集合资产管理计划已获得内部授权批准，取得相关监管机构 ...
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二条发行人按第三十条规定提出上市交易申请的，由发行者向证券交易所提出上市交易申请书。证券交易所应自收到上市交易申请书后十日内，提出审查意见书转报证券主管机关。证券 ；（三）变更证券业务经营范围；（四）在国内外设立或撤销、合并分支机构及业务代理机构；（五）机构合并或转让；（六）停止经营证券业务或解散机构 ...
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