国金证券股份有限公司：你司关于李昕证券公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准李昕(身份证号码：61030219670619352X)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理李昕国金证券股份有限公司厦门湖滨北路 ...
//www.110.com/fagui/law_321533.html-了解详情
国金证券股份有限公司：你司关于郭文恭证券公司分支机构负责人的申请及材料收悉。经审核，批复如下：核准郭文恭(身份证号码：440803651106291)证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定办理郭文恭国金证券股份有限公司厦门湖滨北路证券 ...
//www.110.com/fagui/law_321501.html-了解详情
关于卢坚的任职资格申请及材料收悉。经审核，批复如下： 核准卢坚（身份证号：339011197608221537）证券公司分支机构负责人的任职资格。请你司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员和任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理卢坚中信建投证券有限责任公司厦门大同路证券 ...
//www.110.com/fagui/law_322311.html-了解详情
二十二条证券公司应建立职能管理部门和派出人员的工作联络机制，强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理。第一百二十三条证券公司关键 负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作。该高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议。证券公司负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门 ...
//www.110.com/fagui/law_50806.html-了解详情
、副总经理及财务负责人等。 法定代表人签字： 填表人签字： 公司盖章 年月日 基本情况表--公司分、子公司机构情况表 一、分公司情况表 序号 分支机构名称 营业地址 成立时间 分支机构负责人 主要经营业务 是否从事证券投资咨询业务或者财务顾问业务 联系电话 员工数量 其中：证券投资咨询执业人员数量 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
、法规和政策的规定，现就基金管理公司在境内设立分支机构的有关问题通知如下：一、基金管理公司的分支机构包括分公司和办事处。分公司和办事处为基金管理公司的 公司设立办事处后，应在15个工作日内将办事处的场所、职责、管理制度及负责人名单等报中国证监会备案。八、基金管理公司撤销分公司或变更分公司登记事项，应 ...
//www.110.com/fagui/law_38563.html-了解详情
何时何地│┃┃因何原因│┃┃受过何种│┃┃行政处罚│┃┃？│┃┠────┼─────────────────────────────┨┃填表时机│┃┃构及分支│┃┃机构是否│┃┃为自己或│┃┃代理客户│┃┃买卖证券│┃┃的情况说│┃┃明 ...
//www.110.com/fagui/law_42413.html-了解详情
六条 中国证券业协会、证券交易所依法对证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人进行自律管理。第二章 任职资格条件第一节 基本条件第七条 有下列情形 勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。 ...
//www.110.com/fagui/law_395515.html-了解详情
董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。“证券公司高管人员在证券公司全资或控股子公司兼职 撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。“分支机构负责人未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，应当依据 ...
//www.110.com/fagui/law_395514.html-了解详情
个会计年度的财务报告。(三)对申报材料需由会计师事务所、律师事务所等中介机构出具相关报告、意见书的，经办的注册会计师、律师等专业人员应当根据法律、 和传真等。(三)股东会或董事会的决议。(四)拟设立分支机构的主要职责和管理制度。(五)拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。(六)法律意见书。(七)中国 ...
//www.110.com/fagui/law_128325.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务