机构行为加以区分。第八条协会应当依据本办法和相关规定，履行相应的惩戒措施实施程序，确保惩戒目标的实现。 第二章自律管理措施第九条对从业人员及其他作为自律 行政处罚或刑事处罚的，形成移交国家有关主管机关处理的意见。协会执业检查部门应在协会分管领导审批同意后及时完成移交、提交等工作。 第四章案件审理第十八 ...
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和规章是否正确；(四)定性、处理处罚建议是否准确、适当；(五)调查程序是否符合规定；(六)案件审理部门和审理人员要求提交的其他材料是否齐全。第二十五条案件 程序。第九条证券监管机构办理上级领导机关交办的案件调查事项，涉及有关单位和个人行政责任或刑事责任，依法应由其他主管机关处理的事项，应当按规定移送 ...
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监察案件相关文书；（六）负责或组织协会相关日常办事机构处理适用特别程序的案件；（七）向委员会及其主任委员报告自律监察日常工作情况；（八）办理委员会和职能 行政处罚或刑事处罚的，形成移交国家有关主管机关处理的意见。协会执业检查部门应在协会分管领导审批同意后及时完成移交、提交等工作。 第四章案件审理第十八 ...
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活动所产生的纠纷。如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关刑事追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事 要加强与相关部门的沟通协调，及时受理、审理各类涉及非法证券活动的民事、刑事案件，对性质恶劣、社会危害大的案件依法予以严惩。各相关部门在办理非法证券类 ...
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解决，确实解决不了必须通过法院依诉讼程序解决的，要依法受理。在审理过程中，遇到难度大、涉及面广或其他有关社会稳定的案件要主动听取期货管理机关及其他有关方面 按照民法通则等有关规定，对其予以民事制裁。构成犯罪的，应移送有关机关依法追究刑事责任。八、关于外汇按金交易问题。会议认为，外汇按金交易就其实质而言 ...
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替代或者具有唯一性的；(四)其他重要证据。第七条 中国证券监督管理委员会案件调查部门、案件审理部门及派出机构需要实施冻结、查封时，应当提交申请，经部门 按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任 ...
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报批。第十九条 批准解散的期货交易所，由理事会或董事会提出清算原则和程序，组成清算委员会，对期货交易所的财产、债权、债务进行全面清查结算；清算 (三)法定地址及营业场所变更；(四)经济状况发生重大变化；(五)发生经济、刑事诉讼案件；(六)停止经营期货业务；(七)取得其他期货交易所会员资格。第六章 期货 ...
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）考评、通报预防职务犯罪工作情况。第十四条人民检察院和人民法院在查办和审理职务犯罪案件过程中发现有关单位在管理和制度上存在问题的，及时提出检察建议、 或者上级主管部门给予行政处分。第二十二条违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。第五章附则第二十三条预防职务犯罪工作联席会议制度、考评制度由市人民 ...
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恢复)上市和终止上市，均由本所予以公告。第四章 委托买卖证券委托买卖证券的程序和要求第五十三条 委托人委托证券商在本所交易市场买卖证券，必须先亲自向证券商 条 提请本所仲裁的当事者，应向本所提出书面仲裁申请，本所在对纠纷进行审理后作出书面裁决。第十三章 违 规 处 罚第二五六条 证券商违反本规则条款， ...
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