职责：（一）制订、修订并统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范；（二）组织自律监察案件的审理、复核等相关工作；（三）组织开展国际 ，审理、执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核 ...
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职责：（一）制订、修订并统筹自律监察工作有关的自律规则、行业标准和业务规范；（二）组织自律监察案件的审理、复核等相关工作；（三）组织开展国际 ，审理、执行等工作由协会执业检查部门组织协会相关日常办事机构办理。纪律处分案件的立案、调查工作由协会执业检查部门负责，审理工作由审理委员会负责，复核工作由复核 ...
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跟踪研究。公安机关对涉嫌犯罪的非法证券类案件要及时进行立案侦查，并做好与证监、工商等部门的工作衔接；上级公安机关要加强案件的协调、指导、督办工作，提高 部门的沟通联系，及时处理需要协调的事项。人民法院要加强与相关部门的沟通协调，及时受理、审理各类涉及非法证券活动的民事、刑事案件，对性质恶劣、社会危害大 ...
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机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被其他行政管理部门处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形， 变化的，公司应当作出具体说明。4.4年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见的，董事会、监事会应当对涉及事项作出说明。注：本年度报告摘要在中国证监会指定 ...
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，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(十二) 证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务二年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法，由国务院证券监督管理机构制定。第一百七十一条 投资咨询 ...
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