十二次会议批准)?杭州市第十届人民代表大会常务委员会第十八次会议决定对《杭州市法律援助条例》作如下修改：?一、第二条第二款修改为：“本条例所称法律 及双方的其他权利义务。?第十九条杭州市、区人民法院指定辩护的刑事法律援助案件，由市法律援助管理机构统一接收并组织实施。?第二十条人民法院对需要指定辩护的 ...
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、监视居住、拘留；认为需要逮捕的，提请人民检察院审查批准；对依法不追究刑事责任的不予立案，已经立案的予以撤销案件；对侦查终结应当起诉的案件， 移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事法律文书，冠以“公安部证券犯罪侦查局**分局”字样， ...
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调查公司是否存在重大违法违规行为，财务会计文件是否存在虚假记载。咨询公司律师或法律顾问，查阅已生效的判决书、行政处罚决定书以及其他能证明公司存在违法行为的证据 5%以上的股东交谈，取得其书面陈述，咨询公司法律顾问或律师的意见，调查其是否存在违反行政、民事或刑事法律法规的情形及诉讼情况，分析对公司所产生 ...
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被暂停职务； 4、因协助司法、行政等调查，不能履职； 5、因触犯刑事法律被采取司法强制措施； 6、被认定为不适当人选； 7、被撤销任职资格 ，监管机构责令限期整改。未能按期完成整改，监管机构责令更换董事长、总经理； 9、法律、法规和我会规章、规范性文件规定的其他情形。 二、证券公司董事长或者总经理不能 ...
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履行职务的，表明该公司管理层缺失、法人治理结构存在缺陷。各证监局应当按照法律法规的要求，根据审慎监管原则，采取切实、有效措施加强对此类特殊状态公司的 董事长或者总经理失踪；3、董事长或者总经理被暂停职务；4、董事长或者总经理因触犯刑事法律被采取司法强制措施；5、董事长或者总经理被认定为不适当人选；6、 ...
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上市申请的合法、合规性进行充分的核查验证，对有关申请材料进行审慎审阅，并出具法律意见书。律师及其所在的律师事务所应当对恢复上市申请材料的真实性、准确性、完整性承担相应 ，请详细说明。九、除第七、八项以外，本人是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或行政处罚，是否曾违反本规则或者本所其他相关规定受到本 ...
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章 证券交易服务机构 第九章 证券业协会 第十章 证券监督管理机构 第十一章 法律责任 第十二章 附则 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护 的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第一百八十条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借 ...
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监督管理机构，依法进行审计监督。 第二章 证券发行 第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门 的，处以三万元以上十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第一百八十条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、 ...
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证券监督管理机构报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人， 元以下罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第九十四条 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构就其所 ...
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有专门负责基金销售业务的部门； (三)最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； (四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工 的有关规定进行行政处罚；法律、行政法规未做规定的，依照本办法的规定进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。 第八十五 ...
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