九届人民代表大会常务委员会三十次会议批准的《杭州市人民代表大会常务委员会关于修改〈杭州市法律援助条例〉的决定》第一次修正?根据2004年6月23日杭州市第十届人民 、社会保险金的。?第十六条法律援助主要采取下列方式：?（一）法律咨询、代拟法律文书；?（二）刑事辩护和刑事代理；?（三）民事和行政诉讼代理 ...
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关联法规：国务院部委规章（1）条第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实 )具有完全民事行为能力；(三)品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；(四)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；(五)具有大学本科以上学历；( ...
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期货投资咨询业务活动。第四条期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待 5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有 ...
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管理制度建立与执行情况，执行执业回避、执业披露和执业隔离制度的情况，落实现有法律法规、合规性经营情况及存在的主要问题和整改措施，受到中国证监会及派出机构、行业 的；５．报告期本机构因违规从事证券投资咨询业务受证券监管部门处罚两次以上的；６．因违法犯罪行为被司法机关刑事处罚的；７．被暂缓年检不能在规定 ...
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分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形。13. 因违法违规行为受到刑事制裁。14. 因违法违规受到证券监管部门行政处罚 暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》实施后，对公司开展证券投资咨询业务的类型选择及实施进展，面临的困难及应对措施。10. 公司对行业发展 ...
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辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为加强对证券投资咨询机构的监督管理，督促其按照法律、法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)发布的规范性文件的 范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。 第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。 第十八条 ...
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询问公司税务负责人，查阅公司税务登记证，关注公司及其控股子公司执行的税种、税率是否符合法律、法规和规范性文件的要求。查阅公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理 持股5%以上的股东交谈，取得其书面陈述，咨询公司法律顾问或律师的意见，调查其是否存在违反行政、民事或刑事法律法规的情形及诉讼情况，分析对公司所 ...
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中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）发布的规范性文件的规定规范运作，根据有关法律、法规制定本检查制度。第二条本检查制度适用于所有取得证监会授予业务资格的 范围做出处理或者移送有关部门处理；触犯刑律的，移交司法机关追究刑事责任。第十七条证券投资咨询机构及其人员的年检办法依有关规定办理。第十八条本 ...
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时间内完成整改、整改没有明显效果或者在整改期内继续开展新的证券投资咨询业务；3. 参与向社会公众非法买卖或代理买卖未上市公司股票等非法证券活动 分享证券投资收益或者分担证券投资损失、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等情形；14.因违法违规行为受到刑事制裁； 15.因违法违规受到证券监管部门行政处罚 ...
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，未能妥善处理；11.中国证监会及其派出机构依据法律法规及审慎监管原则认定的其他情形。整改期间停止新增原有证券投资咨询业务，也不得以其他方式开展证券投资 法规及审慎监管原则认定的其他情形。 四、年检工作要求参加年检的证券投资咨询机构应当于2006年8月15日前将年检报送材料及电子版年度检查申请表、年度 ...
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