、财务负责人和相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的， ，所谓新股价格畸高、“打新”投机严重及随之出现的“业绩变脸”和市场表现下滑，除体制机制原因外，还有深刻的社会、文化和历史根源。因此，在深化新股发行 ...
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：一、起草说明二、《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日关于《上市公司证券发行管理办法（征求意见稿）》的 机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。第二节发行股票第十二条向 ...
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配合，及时立案查处，并依法追究有关人员的刑事责任。?二、明确职责分工? 按照非法证券活动查处和善后处理工作属地化原则，各级政府要建立相应的工作机制，明确 的日常监管。同时，设立“非法证券活动公开举报热线”，疏通防范非法证券活动的社会监督渠道。各有关部门在接到信访举报后要对案件线索及时处理，在掌握基本 ...
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实践和现行制度，更名为《上市公司信息披露管理办法(征求意见稿)》。欢迎投资者和社会各界积极参与讨论研究，并提出建议性意见或建议。有关意见或建议请以书面 的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、中介机构 ...
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决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关 的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任；(七)财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；(八)对外发布信息的申请、审核、发布流程；与投资者、证券服务 ...
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保护债权人、职工、消费者、供应商、社区等利益相关者合法权益方面所承担的社会责任；公司在防治污染，加强生态保护，维护社会安全，实现可持续发展等方面所采取的措施 机关调查、被司法机关或纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、被中国证监会立案调查或行政处罚、被采取市场禁入、被认定为不适当人选、被 ...
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五条第（二）、（三）、（四）项情形的，协会执业检查部门应当在收到案件报送材料后提出是否立案的书面建议，报协会分管领导审批决定。第九条有下列 在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，统一提交协会执业检查部门。经协会分管领导批准后，协会执业检查部门将案件移交 ...
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》、《公司法》、《刑法》等法律法规的宣传和普及力度，提高社会公众对资本市场内幕交易危害性的认识，引导社会公众积极参与监督资本市场内幕交易行为。（二）省政府 依相关要求和程序及时核查，对涉嫌内幕交易的行为，要及时立案稽查；对涉嫌犯罪的，要及时移送司法机关依法追究刑事责任。（二）各级公安部门要配合安徽证监 ...
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本办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，在中华人民共和国境内设立，从事证券投资基金管理 没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（六）具有良好的社会信誉，最近3年在金融监管、税务、工商等行政机关，以及自律管理、 ...
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执行有关法律、法规，把握好政策界限，不断完善打击非法证券活动的联合执法机制。同时，要建立起群众举报、媒体监督、日常监管、信息交流和及时查处相结合的非法 省(区、市)要予以积极支持配合。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自 ...
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