出现虚假、隐瞒、重大遗漏等问题，申请机构及其高级管理人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 公司员工及高级管理人员情况表4 公司分、 ...
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。市场参与各方应统一认识，周密安排，主动配合，推动改革措施稳步实施，取得实效。 中国证券监督管理委员会二○一二年四月二十八日附件： 关于进一步深化新股发行体制改革 相关人员、中介机构及其相关人员采取监管措施、立案调查、行政处罚等措施，涉嫌犯罪的依法移送司法机关追究其刑事责任。法律、法规已有明确规定的， ...
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、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；“（四）财务状况良好 券业务后的规定；“（五）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；“（六）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善 ...
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客户的合法权益。第五条中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存 (五)近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；(六)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施； (七)在近3年内作为 ...
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批准后可以适当延长。第二十二条调查报告应当包括下列内容：(一)立案调查的依据；(二)实施调查的有关情况；(三)已查明的证券期货违法违规事项；(四)对 的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门， ...
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上市公司的财务指标要求，即将现行的净资产收益率要求从10%降低到6%。通过实施强化市场约束机制和放宽对主要财务指标硬性要求的松紧搭配政策，既可为 通过后生效，可以不再适用现行的流通股分类表决程序。特此说明。中国证券监督管理委员会二○○六年四月十六日上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)上市公司证券发行 ...
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指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。第三条上市公司发行证券，可以向 行为：（一）违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚；（二）违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到 ...
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披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)指定的媒体发布。信息披露义务人在公司网站及其他媒体 七十二条本办法自公布之日起施行。《公开发行股票公司信息披露实施细则》(试行)(证监上字[1993]43号)、《关于股票公开发行与上市公司信息披露 ...
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按以下原则进行：(一)相关当事人涉嫌利用公司股权分置改革信息进行内幕交易正在被立案调查的，在调查结束后方可进行改革；(二)公司股票交易涉嫌市场操纵正在被立案 情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第四十九条证券交易所应当对股权分置改革期间市场交易异常情况实施专项监控，发现涉嫌内幕交易和操纵 ...
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上市公司而申请豁免要约收购义务的 9.4.3.1 申请人是否提出了切实可行的资产重组方案 9.4.3.2 申请人是否具备重组的实力 9.4.3.3 方案的实施是否可以保证上市公司具备持续经营能力 9.4.3.4 方案是否已经取得公司股东大会的批准 9.4.3.5 申请人是否已承诺3年不转让其拥有权益 ...
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