5年内是否未受到过行政处罚（不包括证券市场以外的处罚）、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁 交易对方及其高级管理人员最近5年 他风险 风险对策和措施是否具有可操作性 8.8 上市公司是否存在连续12个月对同一或者相关资产进行购买、出售的情形 尽职调查中重点关注的问题及结论性意见附件 ...
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填写监管工作小结，如效果、存在的问题，措施等。┃┃季│┃┃监│┃┃管│┃┃工│┃┃作│┃┃概│┃┃要│┃┠─┼────────────────────────────────┨┃本│本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问┃┃季│题及措施等。┃┃证│┃┃券│┃┃咨│┃┃询 ...
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问题和对策等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季｜｜｜业｜｜｜务｜｜｜概｜｜｜要｜｜｜｜｜｜｜｜｜－｜－ －－－｜｜本栏填写辖区咨询业务概况和运行态势，与证券市场的互动性，存在的问题及措施｜｜｜等。｜｜｜｜｜本｜｜｜季｜ －－－－－－－－－－－－－｜｜接受举报投诉数｜｜立案数｜｜查实处理数｜｜｜｜－－－－－－－－－－ ...
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