审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（一）有证据表明可能存在违反授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的案件。 第三章案件 在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，统一提交协会执业检查部门。经协会分管领导批准后，协会执业检查部门将案件 ...
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审批决定。第九条有下列情形之一的，应当立案：（一）有证据表明可能存在违反授权规定和自律规则行为的；（二）中国证监会移交处理的案件。 第三章案件 在案件办理过程中，发现存在涉嫌违反法律法规，需要给予行政监管措施、行政处罚或刑事处罚的，统一提交协会执业检查部门。经协会分管领导批准后，协会执业检查部门将案件 ...
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法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法 。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场禁入措施的，按照规定记入证券期货诚信 ...
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法规、规章和规范性文件，以及证券交易所业务规则等规定，遵循专业标准和职业道德，运用逻辑判断和监管工作经验，审查运用证据，全面、客观、公正地认定事实，依法 。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场禁入措施的，按照规定记入证券期货诚信 ...
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股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容：（一） 除第七、八项以外，本人是否曾违反其他法律、行政法规受到刑事处罚或行政处罚，是否曾违反本规则或者本所其他相关规定受到本所处分？是□否□如是，请 ...
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可以召开董事会会议，聘任董事会秘书：(一)董事会推荐书，包括被推荐人(候选人)符合本规则规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；(二)候选人的 停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；(十二)董事长或经理无法履行职责或者因涉嫌违法违纪被有权机关调查 ...
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因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《股票上市规则》规定应当报送的资料及其他要求提供的文件的正本或副本，并出席本人被 ...
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日起施行，请遵照执行。２０００年５月１日实施的《上海证券交易所股票上市规则》（２０００年修订本）同时废止。 上海证券交易所二○○一年六月八日 目录第一章总则 违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□八、是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行 ...
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因违反刑法，尤其是犯有贪污贿赂罪、侵犯财产罪或者破坏社会主义经济秩序罪等而受到刑事处罚？是□否□７．是否曾因违反《证券法》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》 地答复上海证券交易所向本人提出的任何问题，并促使上市公司董事及时提供《股票上市规则》规定应当报送的资料及其他要求提供的文件的正本或副本，并出席本人被 ...
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的真实性不承担责任。4.10保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按本规则规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他 衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当及时向本所提供传闻传播的证据，并发布澄清公告。11.5.5 上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容： ...
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