3.1 上市公司向本所申请内部职工股上市时，应当提交下列文件：（一） 上市申请书；（二） 中国证监会关于内部职工股上市时间的批文；（三） 有关内部职工股的 操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受特别重大损失的，将被追究刑事责任：（一）无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的 ...
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申请调查处理土地权属争议，应当向有管辖权的乡镇人民政府和土地权属争议调处机构提交书面申请书和争议案件的有关权属来源证明文件等材料，并按照被申请人数提交副本。 治安管理处罚法》规定的，由公安机关依法给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。一方改变土地使用现状，给另一方造成经济损失的，应当依法承担赔偿 ...
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原件。第十条单位申请集体土地房屋初始登记，应当提交下列资料：（一）初始登记申请书及法人证明、营业执照；（二）集体土地使用证书或政府批准用地证明文件；（三 六条规定可对当事人处以1万元以上3万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第三十二条因登记工作人员工作过失导致登记不当，致使权利人受到经济损失 ...
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；(五)拟聘任管理人员的情况证明；(六)上市品种论证书；(七)交易所会员的加入申请书；(八)其他文件。第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：(一)基本原则； 的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。第七章 附则第三十九条期货兼营机构的管理 ...
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报证监会批准：(一)更换首席代表。应当提交由其外国证券类机构董事长或总经理签署的申请书和授权书以及拟任首席代表的身份证明、学历证明和简历。(二)变更名称。应当 批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条违反本办法第十 ...
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设立代表处，申请者应当提交下列文件：（一）由董事长或总经理签署的致证监会主席的申请书；（二）所在国或地区有关主管当局核发的营业执照（复印件）或合法开业证明； 未经批准擅自设立的代表处，由证监会予以取缔；当事人触犯刑法构成犯罪的，依法追究其刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第二十四条违反本办法第十 ...
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时应当向中国证监会提交下列材料：(一)由董事长(理事长)或总经理签署的致中国证监会的申请书；(二)所在国家或地区金融监管当局出具的同意申请人设立代表处的意见书或其他有关 形式在中国境内开展活动的，中国证监会依法予以取缔。触犯刑法的，依法追究刑事责任。关联法规：全国人大法律（1）条第三十四条代表处从事或 ...
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十七条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，应当提供如下材料：（一）查询申请书；（二）身份证明文件；（三）办理本办法第十六条第（二）项 内幕交易、操纵市场等违法行为的，依法予以处罚；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。第三十三条 证券期货市场行业组织应当教育和鼓励其成员以及从业人员遵守法律， ...
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条发行人按第三十条规定提出上市交易申请的，由发行者向证券交易所提出上市交易申请书。证券交易所应自收到上市交易申请书后十日内，提出审查意见书转报证券主管机关。 监察机关或行政主管部门处理。情节严重、构成犯罪的，提请司法机关依法追究其刑事责任。第七十九条被处罚的单位或个人不服中国人民银行上海市分行金融行政 ...
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、抵押融资或者对外担保等用途；(二)不得将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。第四章 风险控制和客户资产托管第四十三条 证券公司开展客户 ，按照有关规定进行行政处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户 ...
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