经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，由证券经营机构对投资者负责。咨询机构及人员只须对经营机构负责，并不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。 (四)受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对投资者 ...
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勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。交易所在证券监管机构的监管下，为组织符合公开 ...
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受证券经营机构及其营业部聘请为投资者提供咨询服务，由证券经营机构对投资者负责。咨询机构及人员只须对经营机构负责，并不得从投资者处直接或间接收取任何费用，也不得通过手续费分成、客户利润分成方式从证券经营机构及营业部获取咨询业务收入。（四）受聘的咨询机构及人员在服务时，不得对 ...
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的管理佣金提取方式和提取比例由受托投资管理业务当事人双方协商确定，但是不得采取简单的利润分成方式。（十六）有下列情形之一的，受托人与委托人之间的委托关系应当 受托投资帐户之间或与受托人自营帐户间进行相互买卖，转移受托投资帐户利润或亏损，损害委托人利益；１０、中国证监会认定的其他行为。（十九）中国证监会 ...
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营业网点，均可申请规范为合法证券营业部或服务部；不符合条件的，要按照“谁设立，谁负责，谁清理”的原则，一律由其设立机构自行清理撤销。涉及政府及有关部门合营联办或参与利润分成的，必须退出并尽快把所持有的股权转让给具有条件的证券公司。各有关市信托投资公司停业整顿工作领导 ...
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，使客户维护费更客观、灵活地反映优秀基金的稀缺性及不同销售渠道的成本和利润要求，也有利于基金管理人与基金销售机构建立长期合作的战略同盟关系。 6、部分 对个别销售机构的明细，因此不涉及商业秘密问题。同时，经此次对基金管理费的分成改革，已使基金管理费成为综合费用，不由基金管理公司独享。此项披露有助于基金 ...
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。1997年，你公司3个分公司及1个营业部与客户签订协议，约定股票交易分成，获利825.32万元，其中：(1)1997年4月，天津分公司与北京金海湾 机电设备公司、四川省华立实业有限公司签定了全权代理协议。实行保底经营，利润按营业部30%、公司70%分配。2家公司分别提供300万元和200万元的营业部 ...
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营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。3．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额， 投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以 ...
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营业部的营运资金总额不得超过注册资本的百分之四十。３．证券公司每年应当从税后利润中提取百分之十的交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失。交易风险准备金余额， 投资于非自用不动产，不得互相投资参股，不得违反规定的收费标准，不得以交易佣金分成等不正当竞争方式吸引投资者，不得在法定会计帐册外设立帐册，不得以 ...
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