款项。各级国有资产监管部门要加强对国有控股股东的监管，严防上市公司接受非公允关联交易和控股股东利用关联交易侵占上市公司利益行为的发生。 五、积极推进上市 章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效 ...
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公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效措施 对其融资活动应依法进行必要的限制。要依法查处上市公司股东、实际控制人利用非公允的关联交易侵占上市公司利益、掏空上市公司的行为。加大对侵犯上市公司 ...
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公司以下违规行为：一、集中资金操纵市场1996年4月以来，广发证券公司以153个个人名义开设自营帐户炒作南油物业股票，成为炒作南油物业股票的庄家。 简称《禁止证券欺诈办法》)第七条?关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者减少损失为目的。利用其资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格， ...
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通过上述行为，共获利29142060．49元，尚余“东大阿派”股票28000股。你公司利用多个股票帐户，采取集中资金、连续大量买卖等方式，操纵“东大阿派 ，违反了《禁止证券欺诈行为暂行办法》第七条关于“禁止任何单位或者个人以获取利益或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使 ...
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时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。第十六条客户可以以自己的名义开立专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券账户 管理业务方案；（九）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；（十）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；（十一） ...
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，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。第十六条 客户可以以自己的名义开立专用证券账户。专用证券账户名称为“客户名称”，证券登记结算机构应当对专用证券 管理业务方案； （九）以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易； （十）将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作； （十一 ...
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、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条 公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 ，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。第二十八条 ...
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、流动性风险等进行监测、评估、报告，并制定相应的风险处置预案。第二十条公司应当建立公平交易制度，制订公平交易规则，明确公平交易的原则及实施措施，对反向交易、 ，以基金份额持有人的名义行使权利时应当遵守有关法律、行政法规、中国证监会的规定及公司的有关规定，不得利用履行职责之便获取不正当利益。第二十七条 ...
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、关于受托人和委托人的权利和义务依照本通知规定取得受托投资管理业务资格的综合类证券公司为受托人。非银行企业法人、社团法人及自然人可以作为委托人，但国家法律、法规另 行为；７、在管理受托投资资产过程中内幕交易、操纵市场；８、以获取佣金或其他利益为目的进行不必要的证券买卖；９、将受托投资在不同受托投资帐户 ...
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董事会秘书、第3.2.13条规定的代行董事会秘书职责的人员或者证券事务代表以上市公司名义办理的信息披露与股权管理事务。 第四章 保荐机构4.1 本所实行股票和 政策，并可据以从该企业的经营活动中获取利益的状态。具有下列情形之一的，构成控制：(1)股东名册中显示持有公司股份数量最多，但是有相反证据的除外 ...
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