及以上的职务；区域性保险公司总部部门主持工作的副经理及以上的职务； 4、期货公司副总经理及以上职务。 相当职位管理工作经历是指：1、在中国证监会、 资格，实际履行董事长、副董事长、监事会主席及高管人员职责的工作经历，不予认可为担任部门负责人以上职务的工作经历。申请人或拟任人在境外证券、金融机构担任部门 ...
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经理层人员任职资格的人员代为履行职务；总经理缺位，由公司副总经理或者具有经理层人员任职资格的人员代为履行职务。特殊情形的，也可以由只具备基本条件而 正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。(二)证券公司住所地证监局应当根据《证券公司风险控制 ...
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时，项目小组成员应对尽职调查内容逐项分工，并在分工清单上签字，明确职责。项目小组负责人对尽职调查工作负全面责任。第十二条主办券商应建立尽职调查工作 工资明细表、公司福利费缴纳凭证、与管理层及员工交谈等方法，调查公司总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中 ...
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或者总经理不能履行职务或者缺位时，公司原则上应当按照公司章程的规定由副董事长或者副总经理代为履行职务。如确实需要按照《高管办法》第五十一条的规定， 的基本情况说明（包括个人基本情况、学习经历、工作履历等）；代为履行职务人的身份证明、学历证明；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告； ...
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报价转让的中关村科技园区非上市股份有限公司信息披露规则》，我会修订了《主办券商尽职调查工作指引》等配套规则和协议文本，现予以发布，自2009年7月6日起 (一)通过与公司管理层(指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员，下同) ...
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组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于５人，稽查部门须由副总经理以上高级 政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作 ...
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测试，系统运行安全可靠。（３）制定当主办券商不能履行代办股份转让业务职责时，其职责能及时转移的预案。（４）主办券商和股份转让公司在股份实施每周五次 由公司副总经理以上的高管人员负责该项业务日常管理。２、股份转让公司在依法公开披露信息前，主办券商不得擅自公开或泄露有关信息的内容。主办券商及其工作人员不得 ...
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上报中国证监会的监察报告和有关材料应当由分管监察工作的总经理或副总经理签发。 五、中国证监会将对证券交易所落实本通知的具体情况进行检查。证券交易所不能切实有效地履行监管职责、不能积极主动地监督和查处市场违法违规行为的，中国证监会将按照《证券交易所管理办法》第29条、 ...
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公司、中国有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批 ；(2)调整股份比例、增资及机构变更；(3)更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。 三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向 ...
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航空公司、中国有色金属工业总公司：根据国务院批准的《证券类机构监管职责交接方案》，现就境外中资证券类机构监管工作的有关问题通知如下：一、境外中资证券类机构的审批和 ）调整股份比例、增资及机构变更；（３）更换董事长、副董事长、总经理、副总经理等高级管理人员。三、境外证券类机构遇有以下重大事项，应立即向其 ...
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