营业部的负责人及从业人员具备任职资格；(三)期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度；(四)拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施；(五)中国证监会 中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。第十条期货经纪公司有《期货交易管理暂行条例》第二十六条第(一)、(二)、(四)、(五)、(六)项变更事项 ...
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管理人员，建立信息安全管理制度，制定信息安全应急预案，保证本单位信息网络与信息系统安全运行。第三十条县级以上党委、政府办公室及信息化主管部门会同公安、 信息安全情况通报和应急处理协调机制，制定本级电子政务安全保障技术要求和工作制度规范，建立本级统一的电子政务数字认证体系，统筹规划电子政务应急响应与灾难 ...
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、注册资金、出资人或合伙人等是否符合有关规定。(二)根据有关的规章和准则，对资产评估机构内部管理制度和质量控制制度进行检查，重点是：资产评估机构内部 3月15日，资产评估机构根据检查的要求填写有关材料并上报检查工作领导小组办公室。资产评估机构对上报材料的客观性、真实性负责。(二)实地检查。2004年3 ...
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．按照中国证监会关于证券营业部或服务部规范要求制定的整改方案；?3．拟聘任高级管理人员任职资格申报材料；?4．营业场所购买或租赁合同(复印件)；?5．营业场所 ．公司《经营证券业务许可证》正、副本复印件；?7．内控制度及有关内部管理制度；?8．广州证管办要求的其他文件。?若证券营业网点已被采取诉讼保全 ...
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上海期货交易所合并工作领导小组办公室、郑州商品交易所、大连商品交易所： 为了切实加强对期货市场的监管，防范和化解市场风险，保证期货市场试点工作的顺利进行，根据 用货币资金支付。风险准备金应专户存储，制定严格的管理制度。九、关于结算制度交易所实行每日无负债结算制度，即逐日盯市。持仓盈亏等于当日结算价减去 ...
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年活动的开展，使市场风险意识进一步增强，初步形成证券期货行业多层次的风险管理制度和风险防范机制，证券期货市场风险防范能力得到提高。二、“证券期货市场 。１．为加强领导，统一行动，中国证监会成立“证券期货市场防范风险年”活动办公室，负责活动的具体协调组织工作。２．各地证券期货监管部门、各证券期货交易所、 ...
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要求，会计师事务所要加强质量控制，包括对在审计现场取得的证据履行逐级复核制度，以确保出具的审计报告独立、客观、公正。审计语气是由审计助理人员 及时反馈给中国证监会首席会计师办公室，一经确定，大家在执业中务必贯彻执行。(三)建立健全具有证券相关业务资格注册会计师和会计师事务所管理制度。为了让注册会计师在 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为加强对证券投资咨询机构及执业人员的监督管理，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，拟对证券投资咨询机构 中国证监会及其他政府部门奖惩情况，参加证券分析师专业委员会组织及有关活动的情况，内部管理制度建立与执行情况，依法经营、依法运作情况，存在问题及整改措施。3 ...
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进一步推进证券投资咨询行业监管工作的制度化、规范化，现将《证券投资咨询机构检查制度》印发给你们，请结合辖区内的实际情况，认真贯彻执行。第一条为 )证券投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；(十)证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；(十一)证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有下列 ...
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各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：为了加强对证券投资咨询机构的监督管理，更好地贯彻落实《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 投资咨询机构的公司章程的合法性及其执行情况；（十）证券投资咨询机构的各项管理制度的合法性及其执行情况；（十一）证券投资咨询机构及其投资咨询人员是否有 ...
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