申请书。证券交易所应自收到上市交易申请书后十日内，提出审查意见书转报证券主管机关。证券主管机关应在收到审查意见书后十日内决定是否批准该证券上市交易，并通知 证券的单位和人员，工商行政管理机关可依照《投机倒把行政处罚暂行条例》和本办法的有关规定，予以处罚。对拒绝、阻碍行政管理机关工作人员依法执行职务的 ...
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，其经营行为所产生的民事责任由证券公司承担。有关证券营业部、证券服务部的管理办法由中国证监会另行制定。第二十一条证券公司申请设立分公司必须具备以下条件：（ 《法律意见书》；（七）所在地中国证监会派出机构验收报告；（八）中国证监会要求的其他材料。第四十五条中国证监会依据本办法规定对开业申请材料进行审查， ...
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实施条例》和本办法的规定向中国证监会申请行政复议。中国证监会作为行政复议机关，受理行政复议申请，对被申请行政复议的具体行政行为进行审查并作出决定。对 收到申请书副本或者申请笔录复印件之日起10日内，向行政复议机构提交行政复议答复意见书，并同时提交当初作出具体行政行为的全部证据、依据和其他有关材料。行政 ...
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和第(十一)项规定的条件，以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书； (十二)若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的，还应提供期货公司 有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。第二十条期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人 ...
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银行发行次级债券申请之日起3个月内，对商业银行发行次级债券进行资格审查，并做出批准或不批准的书面决定，同时抄送中国人民银行。中国人民银行 承销和发行方式介绍承销方式、主承销商和承销团成员以及投资者购买办法。(十)法律意见发行人律师出具的法律意见书概要。(十一)本次发行有关机构发行人、主承销商、承销团、 ...
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转让说明书、律师事务所出具的法律意见书，具有证券期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，证券公司出具的推荐文件，证券交易场所的审查意见。公司持申请文件向 十七条 公司应当对发行对象的身份进行确认，有充分理由确信发行对象符合本办法和公司的相关规定。公司应当与发行对象签订包含风险揭示条款的认购协议。 ...
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、资金证明文件；（八）律师事务所出具的法律意见书； （九）中国证监会规定的其他申请材料。第十一条按照本办法设立的期货公司，具有商品期货经纪业务资格 《〈期货经纪合同〉指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报注册地的中国证监会派出机构。 期货公司对外发布的广告宣传材料，应当 ...
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)发行人与原控股股东不存在同业竞争或者大量的关联交易，不存在故意规避《首发办法》规定的其他发行条件的情形；(三)有关国有股权无偿划转或者重组等对发行人 和风险。七、律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近3年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。律师 ...
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价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。第二十九条 基金管理人、基金 条 基金信息披露义务人和为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书等文件的专业机构应当遵守《基金法》的有关规定。违反规定的，中国 ...
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企业报送材料标准格式》(见附件一)内容向中国人民银行报送债券发行章程、法律意见书等申报文件。第十条债券发行章程应载明以下内容：(一)发行人名称、住所、 )承销费用的计算、支付方式和日期；(九)债券到期兑付责任及兑付债券的销毁办法；(十)债券担保事项；(十一)违约责任；(十二)中国人民银行要求的其他事项 ...
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