证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称结算公司)集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易活动。第三条证券交易所负责对股份转让双方当事人 第十一条股份持有人转让其持有的非流通股，涉及以下情形的，在办理股份转让确认及过户登记时，还应当向证券交易所和结算公司提交以下文件： ...
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拟通过公开股份转让信息方式转让股份或者股份转让涉及上市公司收购的，股份持有人应当在办理股份查询的同时申请将拟转让的股份予以临时保管，并提交以下文件：(一)股份 异议文件；7、其他须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件。(九)证券交易所要求提交的其他文件。证券交易所对前款文件进行 ...
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办理开放式基金代销业务的可行性分析。4、简要介绍公司办理开放式基金代销业务对公司的影响、存在的风险和所采取的对策。(二)业务文件1、公司专门管理开放式基金代销业务的部门情况以及负责开放式基金代销业务的公司高级管理人员与业务人员的配备情况的说明。2、公司营业网点总体情况的 ...
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公司流通股协议转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称“证券交易所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“结算公司”)集中统一办理。严禁进行场外非法股票交易和转让活动。第三条 上市公司流通股股份转让涉及下列情形之一的，可以通过证券交易所和结算公司办理流通股协议 ...
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网上模拟交易测试。4.申请人通过考试和测试后，本所向申请人颁发合格投资者业务资格证书。5.申请人在取得合格投资者资格证书后，即可到本所交易管理部办理相关业务手续。(四)合格投资者的交易交易所会员及合格投资者可以直接参与大宗交易系统的业务，其他投资者应当委托会员参与交易。合格投资者直接进场参与交易， ...
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的内容及相关工作程序，现将《境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的办理程序》印发给你们，请遵照执行。境内上市外资股(B股)公司非上市外资股上市流通的 ，并由董事长授权一名代表负责办理具体事宜； 三、发行上市前为中外合资企业的B股公司，应就此取得原中外合资企业审批部门的书面意见； 四、律师就该 ...
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；(四)操纵证券、期货交易价格案件；(五)公安部交办的其他经济犯罪案件。直属分局在办理上述前4类案件中发现的其他经济犯罪案件，应当移送有管辖权的地方公安 不够刑事处罚的犯罪嫌疑人需要行政处理的，移送有关部门处理。 四、直属分局依照《刑事诉讼法》和《公安机关办理刑事案件程序规定》等有关规定出具和使用刑事 ...
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四条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对上级机关交办的案件，应当按照其要求办理。调查终结后，向其提交专题报告，并提出处理处罚建议。派出机构对中国证监会 在办理案件的过程中，对重要情况，应及时向派出的部门领导报告。办理终结后，应当向派出的部门提交工作报告，但交办领导机关有特殊要求的除外。第 ...
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各主办券商和拟挂牌公司： 为提高券商及企业办理进入代办股份转让系统挂牌效率，自通知发布之日起，“园区公司”和“退市公司”进入代办股份转让系统挂牌 ...
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、计划单列市财政厅（局）：.根据１９９６年财政部第７号公告，现就财政机构办理１９９６年凭证式（一期）国债发行的有关事项规定如下：一、发行条件１．１９９６ 出的操作手续比照本文第二条发行方式中“凭证式国债发行手续”办理。为了切实加强对本期国债发行的监管工作，各级财政部门应要对经办单位的发行及再次卖出业务 ...
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