非法证券活动提供便利的情形 四、人员管理情况 21 是否建立了执业人员内部管理制度 22 是否与全部执业人员签订了劳动合同 23 是否及时对执业人员变动情况进行报 业务、资金等方面的往来情况（逐项说明），公司与关联方往来的有关隔离制度及实施情况。9. 公司在《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问 ...
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劳务等经常性关联交易，分析增减变化的原因及是否仍将持续进行，关注关联交易合同重要条款是否明确且具有可操作性以及是否切实得到履行；对于偶发性关联交易，分析对 。第三十八条 信息系统控制了解发行人信息系统建设情况、管理制度、操作流程和风险防范制度。通过与发行人高管人员和员工交谈，查阅发行人相关业务规章制度 ...
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方法；确定不同类别存货可变现净值的依据及存货跌价准备的计提方法；存货的盘存制度以及低值易耗品和包装物的摊销方法。（十二）长期股权投资的 营业成本利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用营业税金及附加销售费用管理费用财务费用资产减值损失加：公允价值变动收益（ ...
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不参加上市公司股东会表决等)2.3 交易的执行2.3.1 公司是否有效执行集中交易制度？2.3.2 公司是否有交易席位选择标准和分配程序？2.3.3 是否存在 规范？如是，请说明告知方式。5.5 员工的档案资料、劳动合同是否按照公司相关制度进行管理，是否有专人负责？5.6 本期是否对员工进行合规培训？ ...
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及涨跌停板幅度约定，并给予客户适当的资金准备时间。４、强制平仓的具体制度如果期货经纪机构向客户发出发追加保证金通知，而客户未能在约定的时间内追加足够的 ，并能有效经营期货业务。六、从业人员管理１、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核 ...
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》和《中华人民共和国行政处罚法》等法律相抵触。序号：19规章名称青岛市劳动合同管理规定发布机关及日期1996年3月7日市政府令第53号发布说明主要内容 月4日市政府令第65号发布说明主要内容与国务院《关于完善企业职工基本养老保险制度的决定》（国发〔2005〕38号）相抵触。序号：24规章名称青岛市国有 ...
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经营管理。第二十五条上市公司应按照有关法律、法规的要求建立健全的财务、会计管理制度，独立核算。控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动 的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容。第二节董事的义务第三十三条董事应根据公司和全体股东的 ...
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单位调入人员需提供以下证明材料之一：(1)与所在单位签定的经劳动部门鉴证的劳动合同(复印件)；(2)由所在单位代办的社会保险凭证(复印件)。 三、年检有关规定(一)证券 检查参检机构及人员执行 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定和《证券投资咨询机构检查制度》的情况，初检结束后，要对本辖区 ...
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格式）２Ａ－３企业法人营业执照（复印件）２Ａ－４公司章程２Ａ－５内部管理制度２Ａ－６业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）２Ａ－７由注册 本机构从事证券投资咨询业务的以下证明材料之一：１．与受聘机构签订的经劳动部门鉴定的劳动合同；２．由受聘机构代办的养老保险、失业保险、医疗保险凭证之一３－３三张 ...
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广州市人民政府各区、县人民政府，市府直属各单位：为更好地贯彻执行《国务院关于发布改革劳动制度四个规定的通知》（国发〔1986〕77号）和省人民政府《关于颁布劳动 按本人标准工资的60％发给；不满一年的不发。辞退违纪职工或违纪解除劳动合同的劳动合同制工人，满五年以上工龄的，最多发给十二个月的待业救济金， ...
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