，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其人员独立性。通过与 发票、虚增收入的情形。获取发行人最近几年产品返修率、客户诉讼和产品质量纠纷等方面的资料，调查发行人销售维护和售后服务体系的建立及其实际运行情况，分析客户 ...
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（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1.3.4 收购人是否未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，诉讼或者仲裁的结果 1.3.5 收购人是否未控制其他 6 定向发行后，是否不存在出现因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生纠纷的情况；如存在，在备注中说明对上市公司的影响 七、 ...
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营销负责人、董事会秘书等高级管理人员是否在公司与股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债 ...
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的书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理，了解上述人员是否在公司 、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务；公司 ...
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及演变(一)发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险。(二)发行人历次股权变动是否合法、合规、真实、有效。(三)发起人所 合同履行是否存在法律障碍。(三)发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的 ...
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重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序，是否 履行是否存在法律障碍。（三）发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，如有，应说明对本次发行上市的影响 ...
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通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。十二、纠纷处理方式期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择以下任一方式处理纠纷： １、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向 ...
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的原企业债务的处理是否已征得大额债权人的同意，是否存在金额较大的潜在债务纠纷；７、说明有关财产所有权、使用权由发起人转移给发行人是否存在法律障碍；８、说明 是否存在法律障碍。（四）说明发行人是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债。（五）说明发行人与股东之间是否存在 ...
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的章程、规则；(五)调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；(六)查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；(七)决定采取紧急 权利、义务；(八)机构设置、职权和议事规则；(九)财务与结算管理；(十)劳动人事管理；(十一)收入分配使用办法；(十二)开设年限；(十三)会计、审计制度 ...
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可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性，是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债，说明对本次发行上市的影响；说明发行人金额较大的其他应收款、其他应付款是否因 ...
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