时报证监会。(二)负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。(三)负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方的要求及时 货经纪公司高级管理人员数据库，报证监会汇总。 六、信息安全与管理工作职责(一)协助落实行业技术管理规范和对证券期货经营机构的技术检查；对有关信息技术资格 ...
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转移或者隐匿资金的，可以商请福建银监局协助配合调查。对协助调查请求的事项，福建银监局依法及时予以协助。 调查中，如发现涉及其他省（区、市） 整治非法证券活动协调小组进行协调。 三、非法证券活动的性质认定和处理 联合调查组在全面调查的基础上，依据国家有关法律、法规和政策规定及时对非法证券活动进行认定，需 ...
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上海市证管办近年来处理信访投诉１０００件，深圳市证管办两年来共受理投诉２２７件，并协助公安机关侦破证券犯罪案件４起。上交所自成立以来，共受理信访２３００人次， 的违规违纪案件进行查处。对重大案件和突发事件，及时上报证监会，并积极协助调查和处理。例如上海证管办对“宝延集团”中有关单位的内幕交易等情况及时 ...
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领导机关的要求办理；(二)协助有关部门办理的案件，按照上级领导机关的要求或者共同商定的要求办理。第七条证券监管机构派出的调查人员在办理案件的过程 人，核实听证参加人的身份，询问当事人是否申请回避，宣布听证会开始；(二)案件调查人员提出当事人违法、违规的事实、证据、处罚依据以及行政处罚建议；(三)当事人 ...
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成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定； (二)协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定； (三) 公司建立、健全财务制度； (四)协助公司建立规范的法人治理结构； (五)协调各中介机构，保证改制工作的合法性、规范性。 经我会调查，拟发行上市企业凡已 ...
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结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。调查时需要查询当事人的银行账户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。 与协调 第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。 两个或者两个以上地方证管部门对被调查 ...
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实际控制关系的，对相关账户进行正常管理，对于事实理由不充分的，交易所将进行调查，经调查认定存在实际控制关系的，交易所责令其进行申报，并根据本通知第七条 不如实申报相关信息、不如实回复交易所询问、隐瞒事实真相、故意回避等不协助报备和不协助调查工作的开户人（包括非期货公司会员），交易所将采取谈话提醒、书面 ...
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的县（市、区）民政部门开具《河南省城市居民最低生活保障委托调查函》，委托其居住地的民政部门协助调查取证，出具相关证明，由其户籍所在地县（市、区） ，以方便保障对象。第二十条城市低保实行动态管理。民政部门应当经常对保障对象进行调查审核。社区居民委员会每月、街道办事处或者乡（镇）人民政府每季度、县（市、 ...
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投资、重大人事变动等宣传报道时，应主动与董事会秘书协商。公司董事、管理层、协助公司处理有关事务的投资银行、律师、会计师及其他中介咨询人士，以及因工作关系 对执行本《意见》的公司及有关责任人给予或建议给予必要的奖励或处分。各证券监管机构受中国证监会委托配合督促公司做好信息披露工作，协助调查处理有关问题。...
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协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；(六)根据协会要求，调查或协助调查指定事项；(七)协会许可的其他业务。 第六条代办业务包括：(一) 委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；(四)根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；(五)协会许可的其他业务。 第三章业务资格申请条件第七 ...
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