有关规定及时报证监会。(二)负责办理证监会交办的案件或调查事项，并在规定的期限内上报调查报告。(三)负责办理派出机构之间请求协助调查的事项并按请求方 对辖区内期货经纪公司、期货经纪公司营业部、期货投资咨询公司按规定报备的事项进行审核。(六)负责对辖区内期货业从业人员(期货交易所工作人员除外)、期货经纪 ...
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前不对外泄露相关信息。公司需要了解相关情况时,股东及其他有信息披露义务的投资人应当予以协助。第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理 进行调查核实。本所聘请会计师事务所进行调查核实期间不计入14.2.11条所述本所作出有关决定的期限内。14.2.13因14.1.2条第(二)项情形股票被 ...
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和信息披露方面涉嫌违反法律、法规、规章及本所业务规则，情节严重，在被有关部门调查期间，经中国证监会批准，本所对公司股票及其衍生品种停牌，待有关处理决定公告 意见。９．２．３本所收到上市公司上述报告后五个工作日内，或者在报请中国证监会认可的期限内，决定是否对该公司股票实行特别处理。决定实行特别处理的，本 ...
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公司可以召开董事会会议，聘任董事会秘书。3．2．7 上市公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责 有关审计报告。 公司未在本所规定的期限内披露经纠正的财务会计报告和有关审计报告的，本所将报中国证监会调查处理。 公司对上述事项进行纠正期间不 ...
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违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形；（七）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五 和理由。第七十七条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关资料：（一）期货公司及其董事 ...
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、高级管理人员了解法律法规、公司章程、本规则及股票上市协议对其设定的责任；（九）协助董事会依法行使职权，在董事会违反法律法规、公司章程及本所有关规定作出 ．２．３本所收到上市公司上述报告后五个工作日内，或者在报请中国证监会认可的期限内，决定是否对该公司股票交易实行特别处理。上市公司应当按照本所的要求在 ...
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、遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程及本所有关规定；（五）协助董事会行使职权。在董事会决议违反法律、法规、规章、政策、公司章程及本所有关规 结束后一百二十日内编制完成年度报告并披露年报摘要。本所在规定的期限内，根据有关规定合理安排各上市公司披露的时间顺序。６．２年度报告应当制成文本和摘要两种 ...
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履行了报告和公告义务 相关信息是否未出现提前泄露的情形 相关当事人是否不存在正在被证券监管部门或者证券交易所调查的情况 11.3 上市公司控股股东或者实际控制人是否 如委托境外中介机构协助核查，则在备注中予以说明（在境外中介机构同意的情况下，有关上述内容的核查，可援引境外中介机构尽职调查意见） 3.8 ...
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董事会秘书资格证书（复印件）。3.2.8上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 和有关审计报告。公司未在本所规定的期限内披露经纠正和调整的财务会计报告和有关审计报告的，本所报中国证监会调查处理。公司对上述事项进行纠正和调整 ...
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收购人的主体资格、收购目的、实力、诚信记录、资金来源和履约能力进行尽职调查，关注收购中收购人是否对上市公司有不当行为，并对收购人在收购完成后进行持续督导， 证监会派出机构（以下简称证监局），通知该上市公司，并予以公告；在上述规定的期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。前述投资者及其一致行动人拥有权益的 ...
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