、创投企业等非法人组织及时按本指引第五条的规定办理变更手续。对于联系地址、联系电话等信息发生变化的，证券公司核实后，应在其柜面系统以及登记 及《证券账户注册说明书》执行。 表2：合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表 证券账户号 账户持有人姓 账户持有人姓 名／全称 名／全称 变 变 更 有效 ...
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相关部门和中国证券业协会。附1：深圳证券交易所会员融资融券技术系统测试申请表 申请单位信息 会员名称 会员代码 融资融券业务筹备开始日期 是否完成融资融券业务、 、信用证券账户相关业务：会员通过开户系统开立信用证券账户及使用信息申报，信用证券账户销户及变更。3、交易结算业务：会员申报融资买入、融券卖出 ...
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： 系统软件台账 63表34：技术资料登记表 64表35：信息技术合同台账 66表36： 软硬件设备采购申请表 68表37： 系统数据维护记录表 69表38：系统 用户权限设置申请理由及权限要求：超级用户密码掌控人：托管工作组意见：变更后系统测试情况：操作人 超级用户密码掌控人表14： 交接日数据备份 ...
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期货业务专项外汇帐户。有关境外期货外汇管理办法另行制定。（六）企业凭变更后的营业执照和专项外汇帐户有关证明到中国证监会领取《境外期货业务计可 红 １９９９年１０月１５日 附件：境外期货业务申报材料有关表格境外期货业务申请表申请单位名称：（盖章）法定代表人：境外期货业务部门负责人：申报时间年月日中国证券 ...
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户为：收款单位：深圳证券信息有限公司开户银行：招行上步支行帐号：4582712510001第六条本补充协议之'违约责任'、'免责条款'、'协议变更及终止'、 复印件。经办人员审核上述资料无误后，留存授权委托书、授权人身份证明文件和《申请表》，以及商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力的并能证明该机构 ...
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月1日至2010年12月31日。二、年检报送材料（一）年度检查申请表（见附件1）。（二）年度工作报告内容要求（见附件2）。 机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 股东及实际控制人情况表3 ...
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经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为二十个工作日； ( 和客户服务等活动； (二)未履行规定的备案义务； (三)不配合协会或其委托单位组织的检查和调查； (四)协会规定的其他情形。 第五章附则 第二十三条 证券 ...
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报告、公司合规总监出具的业务实施方案合规审查报告、法律意见书；属于受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的证券公司已获准经营的业务的，还应当提交业务 教育活动。第十三条证券公司申请减少业务种类，应当向证监会提交申请表、股东（大）会关于变更业务范围的决议、申请减少业务的了结计划；申请减少的业务涉及 ...
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证监会报告并予以公告；决定不核准的，书面通知申请人。经核准取得结算参与人资格的单位，在完成与本公司签订有关结算业务协议、设立相关结算账户、缴存结算互保金 参与人应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中， ...
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证监会报告并予以公告；决定不核准的，书面通知申请人。经核准取得结算参与人资格的单位，在完成与本公司签订有关结算业务协议、设立相关结算账户、缴存结算互保金 参与人应与本公司重新签订结算协议。第十四条结算参与人资格申请表中的有关事项以及经营范围发生变更的，结算参与人应当在15个工作日内向本公司备案。其中， ...
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