工作机制，明确各职能部门责任，做好本地区非法证券活动的案件调查、善后处理和宣传教育工作。市直各有关单位的职责分工如下：?市发改委：协调各成员单位 及时通报协调小组办公室。(二)重点查处社会反响较大、涉及人数较多的典型案件。对构成犯罪的案件要迅速立案查处，坚决取缔非法证券活动，并公开报道，震慑犯罪分子， ...
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证券活动工作计划、工作规程、工作制度和其他有关文件。2.对我省非法证券经营活动情况进行汇总分析，定期编写工作简报，分送国家有关部门、省人民政府、各成员单位 的非法证券活动案件，未构成犯罪的，由证券监管部门和工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。涉嫌犯罪的，及时移送公安机关。各成员单位和各市、县 ...
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取证后，由协调办负责性质认定。（三）依法处置。对已经认定的非法证券活动案件，未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法做出行政处罚。 情况，通过暗访等形式经初步调查取证后，在5个工作日内做出是否立案的决定，并通报有关成员单位。情况特殊的案件经有关领导批准后可适当延长做出决定的时间。 ...
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犯罪工作中履行下列职责：（一）调查分析本地区职务犯罪发生的原因、特点和规律，研究、制定预防职务犯罪的对策和措施；（二）协助有关单位开展预防职务犯罪的宣传 其主管机关责令限期改正，并予以通报批评；因不采纳建议致使发生职务犯罪案件的，给予负领导责任的人员行政处分。第二十一条国家工作人员违反本条例第十一条、 ...
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信访投诉１０００件，深圳市证管办两年来共受理投诉２２７件，并协助公安机关侦破证券犯罪案件４起。上交所自成立以来，共受理信访２３００人次，其中由总经理亲自处理的占 稽查人员相对偏少，政治、业务素质有待提高。各单位从事稽查工作人员一般只有３至５人，需要调查处理的案件多，信访工作任务十分繁重，急需增配力量。 ...
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的客户身份信息、交易信息和风险等级信息等予以严格保密，非依法律规定和监管要求，不得向任何单位和个人提供。 (五)分级管理原则。基金管理公司根据客户的 法规中涉及赃款、赃物，能够成为洗钱行为上游犯罪的名单； 4、中国人民银行要求基金管理公司关注的客户名单； 5、因涉嫌违法违规案件被国家金融监管部门通报的 ...
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、人行南京分行、江苏银监局、江苏证监局等相关单位参加。打击非法证券活动协调小组定期召开会议，分析相关情况，布置重点工作。遇有特殊情况，及时召开 犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任。未构成犯罪的，由证券监管部门、工商行政管理部门根据各自职责依法作出行政处罚。地方各级人民政府要高度重视 ...
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加强信息收集，认真分析研究工作中出现的新情况、新问题，为打击非法证券活动及时出具专业认定意见，并承担协调小组办公室的日常工作。各成员单位要根据各自职责 的非法证券活动防范和预警机制，制定风险处置预案，负责做好本地案件查处和善后处理工作。发现涉嫌犯罪的，应及时移送公安机关立案查处，并依法追究刑事责任；未 ...
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、客观、公正地认定事实，依法处理。第五条信息披露违法行为情节严重，涉嫌犯罪的，证监会依法移送司法机关追究刑事责任。依法给予行政处罚或者采取市场禁入措施 责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：（一）在信息披露违法行为 ...
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运用方向进行调查，检查资金运用是否按照募集计划或者股东大会决定使用。为做好证券犯罪的防范工作，对有关券商举办法制培训班，帮助证券商加强内部监管。上交所对会员资信 的协调作为一个重点，并为之提供必要支持，各方面取长补短；７、跨地区的案件，通过证监会来协调，相互之间签署备忘录是个好方式；８、增加监管手段， ...
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