）通过中国证监会认可的资质测试。第三节 高管人员的任职资格条件第十三条 取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和 派出机构提出申请，并提交以下材料：（一）申请表；（二）证券公司或股东单位的推荐意见；（三）身份、学历、学位证明文件；（四）最近3年内曾 ...
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取得总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书，以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员（以下简称经理层人员） 任职资格，除应当具备 实行学位制度之前取得大学本科及以上学历的人员，视为符合“取得学士以上学位”的条件。鉴于《中华人民共和国学位条例》于1981年1月1日起施行。1970 ...
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一般均应有丰富专业经验的境外机构投资者。财务公司的出资人包括成员单位、合格的机构投资者。1．成员单位应具备以下条件：（1）在工商行政管理机关登记注册 的无不良记录的声明。一集团母公司任免机构负责人签名的对所有申报材料真实性的声明。一股东大会关于高级管理人员任职的提议材料。一中国银行业监督管理委员会要求 ...
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精神，结合我市实际，制定本实施办法。第二条公开招聘是指各类事业单位根据岗位的任职条件及要求，通过面向社会采取公开考试、考察的办法，确定岗位聘用人选 单位负责人员的秘书或者该单位的人事、财务、纪检监察岗位，也不得应聘与单位领导人员有直接上下级领导关系的岗位。事业单位负责人与招聘工作人员在办理人员招聘事项 ...
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要求履行的其他职责。3.2.3 上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息 对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接控制的法人单位任职的（适用于股东为自然人的）；（六） 因与交易 ...
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期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；(三)涉及的股东符合本办法第七条、第八条、第九条规定的条件。第十六条期货公司变更 ；(三)申请日前3个月月末的风险监管报表；(四)营业部的管理制度文本；(五)拟任负责人任职资格申请材料或证明；(六)拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件；( ...
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3个月月末的风险监管指标报告；（四）营业部的管理制度文本；（五）拟任负责人任职资格申请材料或证明；（六）拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件 三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者 ...
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四）分公司具备证券从业资格的从业人员不少于十人；（五）中国证监会规定的其他条件。第二十二条证券公司分公司是证券公司地区性的经营管理机构，根据总公司的授权从事 证券公司股东单位的任职人员；（三）非证券公司当前或以前三年以内的任职人员；（四）与证券公司的其他董事、监事、高级管理人员、财务负责人、稽核负责人 ...
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人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 利益： (一)要求上市公司无偿向自身、其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产； (二)要求上市公司以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务 ...
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、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事、监事、总经理、副总经理、公司财务负责人等，后三者为高级管理人员，下同)及员工交谈，查阅董事会、总经理办公会等 交谈，取得高级管理人员的书面声明等方法，调查公司高级管理人员是否在股东单位中双重任职，公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否完全独立管理 ...
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