的严重程度采取进一步检查措施：（一）全面复核其近期报送的电子化凭证资料；（二）要求其寄送原始凭证资料到本公司接受复核；（三）对其实施现场稽核。第三 （二）检查被稽核单位开户代理业务营业场所是否符合规定；是否设立专门保管开户代理业务凭证的库房，库房是否符合安全、防潮、防火等要求。（三）检查被稽核单位是否 ...
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凭证的合法性、真实性和完整性。营业部根据期货公司的凭证管理制度，需要将原始凭证和记账凭证提交期货公司的，应当留存复印件或电子文档，以备营业部所在地派出机构检查。第二十九条 营业部应当在财务室或相对隔离的财务柜室妥善保管财务印章和财务凭证等有关财务用品和资料。营业部应当建立财务印章和财务空白凭证 ...
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谈话笔录，渝开发委托重庆太达财务顾问有限公司(以下简称“太达财务”)理财的有关记账凭证及银行单据、收据及委托理财合同，渝开发、太达财务银行对账单以及资金流转 渝开发在同日内以拆借资金1100万元多次与太达财务相互转账，并以相关原始凭证入账，虚构了上述委托理财行为和投资收益，未实际进行委托理财投资活动。 ...
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规定，将本人工作委托他人代为履行； （三）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息； （四）未经授权动用本单位的资金、财产； （ 有关法律法规，遵守财经纪律和财务制度。 财务与会计人员有权拒绝不真实、不合法的原始凭证，并向所在机构负责人报告；有权退回记载不准确、不完整的原始凭证 ...
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时，第四联回收后应附于第一联之后；各本“凭证”的帐务终结后，第二、三联作为原始记帐凭证，由各机构自行保存；第一、四联应回收齐全， ”系指代保管同一种类国债券的票面累计金额。同一委托人委托保管不同种类国债券时，应分别开具“凭证”。（５）“保管期限”系指委托人委托保管国债券时预算保管期限，未到期前可以提前 ...
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，经本所确认后传回Ｂ股帐户确认表，传真电话如下：（０７５５）２０８３９０４、２０８３１６０２０８３１６３、２０８３１９５、２０８３２３７、２０８３２４１、２０８３２４４五、凭证管理１、为了保证原始凭证的完整性，开户完成后，操作员应将个人开户资料的份证和银行进帐凭证的复印件反面粘贴在《Ｂ股帐户申请表》 ...
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交款凭证第一联留存经办单位，作经办单位进行个人交款日汇总的原始凭证；第二联经办单位代收人传票。（四）单位代办个人购买国库券的款项，应按月到经办单位 “代收个人购买国库券款项”科目余额（“待缴国库券款专户”金额）填制“一九九一年国库券交款凭证日汇总表”（表式四，共两联），于当日将款项直接划入当地人民银行 ...
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委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。 第二十七条基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。 第二十八条证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及 ...
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的数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于二十年。第一百五十四条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，并存入 ...
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数据安全保护措施； （二）建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度； （三）建立完善的风险管理系统。 第一百五十三条 证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于二十年。 第一百五十四条 证券登记结算机构应当设立结算风险基金，并 ...
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