、直辖市和计划单列市的期货市场监管部门负责同志，国务院１０个部委有关负责同志和一部分专家参加了这次会议。国务院法制局、总后生产部和新闻单位的同志也出席了会议。会议的 从业人员的培训和资格认定工作；三是政府监管。政府监管主要是通过立法和执法来实现。国家的期货市场法律、条例的出台，尚有一段时间。在法律条例 ...
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对基金的投资收益和风险或基金管理人的管理能力开展评级、评奖、单一指标排名或中国证监会认定的其他评价活动。本规则所称基金评价结果是指基金评价机构开展基金评价业务所形成 （二）有良好的行业声誉；（三）关心行业发展，热心协会工作；（四）有充足的时间和精力参加专家组的活动；（五）协会规定的其他条件。第三十六 ...
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与基金单位发行有关的当事人不得预留和提前发售基金单位。(一)基金单位的发行时间、发行方式(例如上网发行)、发行对象。(二)基金单位每份发行价格××元，其中每份 、依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益和赎回款项；14、参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；15、 ...
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具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。３、基金清算小组职责：说明基金清算小组负责基金资产的保管、清理、 、核查订明基金托管人与管理人之间业务监督、核查的事项：（一）基金托管人如何对基金管理人的投资运作行使监督权，以及发现基金管理人违反《暂行办法》、基金 ...
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一名在本所登记的后备出市人员。第五十五条 会员的出市人员应依规定时间参加本所市场集会，入场时须穿着规定服装，并佩带规定登记证于上衣显著位置。本所场 的任何管理人员及其他任何从业人员，不会利用其因在该公司或该附属公司的职务或工作上的关系而拥有与任何上市发行人的证券有关并可影响价格的未经公布资料，在本准则 ...
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债券的，承销人承担债券发行的全部风险，无论债券销售情况如何，承销人都应在债券公开发行后的约定时间内将债券全部买入，并同时将债券款全额划付 (十)伪造债券登记托管凭证或自制托管凭证；(十一)不履行担保顾问和督办债券信息披露工作职责或发生重大疏漏；(十二)超过发行公告有效期仍发行债券的；(十三)当发行人或 ...
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股权激励计划草案后，提交董事会审议，最后由股东大会批准。为了让中小股东尽可能参加表决，独立董事应当向所有股东征集投票权。公司应当聘请律师就股权激励计划的 ；(二)最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；(三)中国证监会认定的其他情形。第八条 股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、 ...
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