测试。 在每次联网测试中，中国证监会及其派出机构的同志都到交易所，现场跟踪，发现问题，及时处理；10月，证监会副主席陈耀先同志亲赴上交所检查Y2K问题 使全行业高级管理人员、技术人员对计算机系统可能引发的重大风险有了进一步的认识。在解决Y2K问题中推行的标准化工作方法，也较大幅度地提高了证券期货业技术 ...
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》(证监会令第17号，以下简称《试行办法》)和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》(证监机构字【2004】96号)等规定，现就证券公司设立集合资产 。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。(七)流动性要求1、证券公司应当 ...
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》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》）和《关于推进证券业创新活动有关问题的通知》（证监机构字【2004】96号）等规定，现就证券公司设立集合 规定。托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。（七）流动性要求1、证券公司应当 ...
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进一步发现问题，检查交易所经纪公司的行情、结算系统和异地交易系统；３．对第二次测试发现问题进行修改后系统的全面测试与检查。二、原则与要求１．完整性原则：所有期货经纪 －－－－－｜－－－－－－－－－－－－｜｜｜□没有问题｜｜｜是否通过２０００年测试｜□有问题，不影响运行｜会员自己评估｜｜｜□有问题，影响 ...
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，要组织深入分析和研究，对表现突出的公司要在核实后予以表扬；注意列出有问题公司的清单，及时与中国证监会沟通，以便进行有的放矢的检查。同时，还要做好 、复查。认真做好测试、修改和复查记录，消除隐患，发现问题，及时解决。二、建立解决计算机２０００年问题应急指挥中心和总指挥制度，负责总体协调和处理２０００年 ...
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投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的有关问题通知如下：一、合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所 1．托管人依其托管职责应在第一时间向证监会、结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超 ...
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投资者境内证券投资管理暂行办法》，现就合格投资者涉及的证券交易登记结算业务的有关问题通知如下：一、合格投资者及其委托的托管人和证券公司应当依据相关法律法规、证券交易所 1．托管人依其托管职责应在第一时间向证监会。结算公司报告。2．任何一方发现有超买证券的情况，均应在第一时间通知其他两方，以便尽快确定超 ...
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在审计报告完成后十日内，分别向中国证监会、证券交易所就有关情况作出书面报告。其中有解释性说明、保留意见的审计报告，还应明确说明审计意见对公司财务状况的影响、 书面报告并公告。十、各地的证券监管机构要对辖区内上市公司的年度报告实行事后审核，并及时将审核中发现的问题向中国证监会报告，同时采取相应监管措施。...
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检查，并将经常开展这项工作。为了严肃处理国债项目资金管理、使用中存在的违规问题，根据国务院《关于违反财政法规处罚的暂行规定》、财政部《国债转贷地方政府管理办法 不到规定要求的，向财政部提出暂缓拨付国债专项资金的建议。七、对发现有重大工程质量问题的项目，要及时向财政部提出暂缓拨付国债专项资金的建议。八、 ...
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.cn中国证监会二００一年八月十五日关于征求对《关于基金管理公司设立审核程序有关问题的通知》（征求意见稿）修改意见各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海 应当保证所提交的基金管理公司设立申报材料真实、完整、准确、合规。一旦发现有虚假、隐瞒或重大遗漏的，中国证监会将在1年内不再受理其基金管理公司 ...
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