通知客户并提供交易报告书及交易月报，成交情况查询。十二、纠纷处理方式期货经纪机构与客户之间发生交易纠纷时，如果自行协商不成，双方可以选择以下任一方式处理纠纷： １、从业人员录用和解聘的程序、手续，包括按照《劳动法》签订具有法律效力的劳动合同文件；２、从业人员的任免和考核办法；３、从业人员的情况应当向 ...
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交易所的章程、规则；(五)调解、处理会员与期货交易所、期货结算机构之间发生的纠纷；(六)查处或参与查处违反期货市场管理法律、法规的行为；(七)决定采取 ，不得强迫客户委托；(三)自营业务与经纪业务必须分开，自营业务与经纪业务同时发生时，必须优先办理经纪业务；(四)经纪业务之间、自营业务与经纪业务之间的 ...
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，是否在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领取薪酬；调查发行人员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障是否独立管理，判断其人员独立性。通过 调查发行人募集资金是否用于主营业务，是否存在盲目扩张，是否存在导致发行人未来经营模式发生重大变化的风险。在募集资金投资项目实施后，是否与发行人的控股股东或 ...
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（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚 1.3.4 收购人是否未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，诉讼或者仲裁的结果 1.3.5 收购人是否未控制其他 6 定向发行后，是否不存在出现因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因发生纠纷的情况；如存在，在备注中说明对上市公司的影响 七、 ...
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）分析公司现金及现金等价物净增加额和经营活动产生的现金流量净额，评价公司是否会发生资金支付困难。（四）取得公司应收账款明细资料，结合公司行业特点和业务收入 、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之债 ...
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影响；(7)是否存在关联方关系非关联化的情形，例如，与非正常业务关系单位或个人发生的偶发性或重大交易，缺乏明显商业理由的交易，实质与形式明显不符的交易， 、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性；是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的债务；公司 ...
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演变(一)发行人设立时的股权设置、股本结构是否合法有效，产权界定和确认是否存在纠纷及风险。(二)发行人历次股权变动是否合法、合规、真实、有效。(三)发起人所 的情况。(五)发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。第四十一条发行人重大资产变化及收购兼并(一)发行人设立 ...
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出具法律意见书。二、律师应当声明的事项(一)说明是否依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件发表法律意见。(二)律师是否已经 是否存在潜在风险，如有风险和纠纷，应说明对本次发行上市的影响；说明发行人有无因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权 ...
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的事项第十九条律师应承诺已依据本规则的规定及本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和中国证监会的有关规定发表法律意见。第二十条 重组合同是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定，是否因此引致发行人设立行为存在潜在纠纷。（三）发行人设立过程中有关资产评估、验资等是否履行了必要程序， ...
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的原企业债务的处理是否已征得大额债权人的同意，是否存在金额较大的潜在债务纠纷；７、说明有关财产所有权、使用权由发起人转移给发行人是否存在法律障碍；８、说明 。（六）说明发行人金额较大的其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效。八、发行人的环境保护和产品质量标准（一）说明发行人的生产 ...
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