所提供的用于履约担保的标的证券或者现金不存在质押、司法冻结或其他权利瑕疵。权证存续期间，用于履约担保的标的证券或者现金出现权利瑕疵的，发行人应当及时披露 证持有人要求发行人按照约定时间、价格和方式履行权证约定的义务。(五)行权价格：发行人发行权证时所约定的，权证持有人向发行人购买或出售标的证券的价格。 ...
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发布，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会二OO六年五月十八日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号-招股说明书(2006年修订)目 录第一章 流量、每股净现金流量、每股收益、净资产收益率、无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例。除特别指出外，上述财务指标应以合并 ...
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售权的年份内，可转换公司债券持有人每年可以行使一次回售权。五、募集说明书设置转股价格修正条款的，必须确定修正底限；修正幅度超过底限的，应当由 股东大会的通知。召开股东大会的通知应当包括董事会决议、提交股东大会表决的具体发行方案、董事会关于前次募集资金使用情况的说明和注册会计师出具的有关前次募集资金使用 ...
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、扉页、目录、释义第二十三条招股说明书全文文本封面至少应标有“×××股份有限公司首次公开发行股票招股说明书”字样，并应载明发行人及主承销商的名称和住所。第二十四条 调帐的，应简要披露评估方法及其依据；（三）土地使用权（包括水面养殖权等）、探矿权、采矿权及主要经营性房产取得和占有的情况。第七十三条发行人 ...
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行为等，发行人应视情况及时修改招股说明书及其摘要并提供补充说明材料。发行人公开发行股票的申请经中国证监会核准后，如发行人认为还有必要对招股说明书及其摘要进行修改 并调帐的，应简要披露评估方法及其依据；（三）土地使用权（包括水面养殖权等）、探矿权、采矿权及主要经营性房产取得和占有的情况。第七十三条发行人 ...
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说明书。第三条招股说明书及其摘要是发行人向中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）申请发行新股的必备法律文件。第四条本准则的规定是招股说明书披露信息的最低要求。凡 与发行人的关系及配售的数量；（四）预计募集资金总额（含发行费用）；（五）股权登记日和除权日；（六）承销期间的停牌、复牌及新股上市的 ...
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正式申请材料。二、分离交易的可转换公司债券是一般性债券与权证相结合的新型债务融资工具，发行后权证和债券分离交易，债券部分不能按照可转债有关规定计入 交易的可转债具有次级性质，可比照长期次级债务工具的有关规定计入附属资本。其发行规模（包括其他长期次级债务工具）受核心资本50%的约束，原始期限不得低于5年 ...
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人及其知情人员，应当遵守有关法律法规和规章，勤勉尽责，不得利用上市公司非公开发行股票谋取不正当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易 董事会决议还应当明确，上市公司的股票在定价基准日至发行日期间除权、除息的，发行数量和发行底价是否相应调整。（五）董事会决议应当明确本次募集资金 ...
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的法人是指在中华人民共和国境内登记注册的除证券经营机构以外的有权购买人民币普通股的法人。法人分为两类，一类是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司 、发行公司及主承销商按确定的时间和股票数量分别对法人配售和对一般投资者上网发行。八、用于配售部分的股票，不得少于公开发行量的２５％、不得多于公开发行量 ...
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（二）公司为债券设定抵押或质押担保的，债券受托管理人应在债券发行前取得抵押权、质押权的权利证明文件，并在担保期间妥善保管；（三）在债券持续期 三年的财务会计信息应摘自经有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务报告，发行境外上市外资股的境内股份有限公司应以按照中国的企业会计准则编制的财务报告为基准。 ...
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