》已经市人民政府同意，现予发布。市长黎桂康二○○三年十月十六日东莞市粮食经营管理办法第一章总则第一条为了加强我市粮食市场管理，规范粮食流通秩序，保持粮食 由粮食行政管理部门予以警告，责令限期补足粮食库存；逾期不能补足库存的，市粮食行政管理部门取消其粮食批发经营资格，并提请市工商行政管理部门责令企业变更 ...
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资格；(四)最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；(五)经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；(六)最近两年内不存在重大违法、违规行为 。主办券商因存在上述第(一)项、第(五)项所列情形而被取消业务资格的，协会将在其被取消业务资格之日起的12个月内不再受理其申请。 第十七条 ...
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代表负责人或联络人的决定。第八条Ｂ股席位可以转让，不可退回。第九条境外证券经营机构应按规定交纳席位费７５０００美元，席位年费２４１５美元（根据汇率变化而定）。第 批评；（三）在中国证监会指定报刊上公开批评；（四）限制交易；（五）取消交易资格。对以上第（四）、（五）项处分决定有异议的，可自接到处分决定 ...
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、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司 有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；3，在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的； ...
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。该项业务不再规定有限期。同时，不再颁发单项B股承销(主承销)业务资格许可证。原有《经营证券业务许可证》无此业务类型的证券公司可以自行到我会换领 的证券公司均可从事企业债券的主承销业务。 19 证券公司承销企业债券初审 取消，具体衔接办法见第18项。 20 证券投资咨询机构设立审批 今后中国证监会不再 ...
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没有严重违法违规行为或在近二年内未受到本办法规定的取消证券自营业务资格的处罚。(五)证券经营机构成立并且正式开业已超过半年；证券兼营机构的证券业务与 的公司章程；(五)证券自营业务内部管理制度情况说明；(六)由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明；(七)由具备 ...
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期货市场行政管理部门的领导。第二十八条 期货交易所根据工作需要，可以设立资格审查委员会、交易委员会、价格委员会、财务委员会、监察委员会、仲裁委员会等专业委员会 并处警告、没收违法所得、罚款；情节严重的，责令停业整顿，或者取消其经营业务资格：(一)未经批准，擅自从事期货业务；(二)虚假宣传，故意提供不实 ...
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进行交易记录，不得作虚假记载。 客户开立账户，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。 第一百三十九条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的 业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其证券业务许可，并责令关闭。 第二百零二条 为证券 ...
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和结算服务所必须的场所和设施； （三）主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格； （四）国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 证券登记结算机构的名称中 业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构取消其证券业务许可，并责令关闭。 第二百零二条 为证券的 ...
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或者不良社会影响的自律管理对象实施的惩戒措施。纪律处分是协会为维护行业正常经营秩序，对严重违反授权规定和协会自律规则、造成严重后果或者不良社会影响的 理事会表决通过。理事会闭会期间，会员纪律处分决定书须经常务理事会表决通过，但取消会员资格处分决定书除外。 第五章案件复查与复核第二十六条自律管理对象对 ...
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