、县级人民政府、行署各工作部门制定的对公民、法人或其他组织具有普遍约束力的行政文件，包括县级人民政府、行署各工作部门制定的具有普遍约束力的规定、办法、 四条县级以上人民政府（行署）所属工作部门、法律法规授权管理公共事务的组织、受委托执法的组织的行政执法人员必须持证上岗，严禁任何未取得省人民政府颁发的 ...
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以自己的名义和帐户，买卖证券的行为。（八）代理买卖是指证券经营机构受客户委托，代理客户买卖证券的行为。（九）上柜交易是指证券在证券柜台交易市场挂牌 向他人公开或泄露客户的证券买卖和其他交易情况。但因接受证券管理机关的例行检查或配合行政执法机关和司法机关的调查而须提供有关资料和信息，不在此限。第五十三条 ...
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股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（六）其他需经行政审批方可进行的证券过户登记，需提供有关主管部门的批准文件。有关主管部门对 文件原件及复印件。涉及境外自然人的，需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件 ...
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股本10%的，需提供中国保险监督管理委员会的批准文件；（六）其他需经行政审批方可进行的证券过户登记，需提供有关主管部门的批准文件。有关主管部门对 文件原件及复印件。涉及境外自然人的，需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件；委托他人代办的，还需提交申请人签署的授权委托书，经办人身份证明文件原件及复印件 ...
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章 股份过户登记第十五条股份转让双方向本公司申请办理非境外上市股份协议转让或行政划拨的过户登记手续时，应当提供以下申请材料： （一）股份过户登记申请； （二 ，委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。第四十七条非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。第四十 ...
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，包括持有人姓名或全称、有效身份证明文件号码、回购股份数量等内容；(四) 须经行政审批方可进行的股份转让，还需提供有关主管部门的批准文件；(五) 经办人有效身份 委托他人代办的还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。第四十七条 非境外上市股份的协助执法业务按照本公司有关规定办理。第 ...
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，始终坚持客观公正、实事求是的执业准则。注册会计师的审计工作，虽然是受上市公司董事会委托进行的，要从公司收取审计费用，但你们的审计报告不是对董事会 。我们将从严把关，以确保注册会计师队伍中这支中坚力量的质量。(四)严格执法。为了保护投资者的权益，中国证监会和证券交易所将一如既往，对上市公司的财务信息 ...
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进行形式审核后作出是否同意的决定。第八条 股份持有人或受让人申请出让或受让的股份数量不得低于一个上市公司总股本的1%；持股数量不足1%的 (二)判决书(调解书)或者支付令、仲裁裁决、公证债权文书等；(三)司法机关介绍信、执法人员的执行公务证或者工作证；(四)结算公司出具的股份证明文件；(五)证券交易所 ...
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竞争愈演愈烈，并演变为不正当竞争、恶性竞争，主要形式有：拉关系，借助不当行政干预；降低承销费甚至免费承销，一些券商在竞争中将承销费率降至证监会规定的 修订《证券交易所管理办法》，使证券监管工作以及证券经营活动有法可依。3．强化执法工作，维护三公原则。现有的证券法规虽然有待进一步完善， 但也已初具轮廓， ...
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要严格审核其资信、风险承受能力等条件；严格保证金管理，严禁透支交易和开展全权委托业务；在国家未做出统一规定前，不允许开展管理期货业务或建立共同基金；各 检查审核。要强化管理，加强执规执法，对违法、违规者，一经查实，要按国家和省的有关规定进行处罚。赋予省期货监管部门行政执法权。对违法、违规期货经营机构 ...
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