等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件 以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对 ...
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财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的 改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节 ...
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本合同约定的时间和方式向甲方提出异议后，甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实。当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时，为避免损失的可能发生或者 条 由于通讯设施中断，电脑程序故障，电力中断等原因导致指令传达，执行延迟，甲方没有过错的，甲方不承担责任。 第十三节 合同生效和修改第四十三条 本合同经 ...
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或买入的证券。3.1.2会员通过报盘系统向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易记录由本所发送至会员。3.1.3会员应当按有关 一致。中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围调整为前收盘价的上下3%。其他有 ...
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成交日，本公司根据交易所成交结果进行初次清算；国债隔夜回购到期日，本公司按照成交记录自动进行购回清算。初次清算金额=初次清算价格*成交数量。其中，初次清算价格=成交日 交易日起限制所有一级交易商证券账户对该种证券的卖出申报不得超过其证券账户的可交易余额。第二十六条 证券交收违约次一交收日，本公司按以下 ...
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的有关问题通知如下：一、客户与证券公司签订委托理财协议后，无论是否有过交易记录，如委托理财资金未独立存放，与被处置证券公司其他资金混同使用，则 协议为准，由协议载明的被处置证券公司的开户营业机构所在地政府负责甄别确认。协议没有载明开户营业部的，由被处置证券公司注册地的地方政府负责甄别确认和收购。 六、 ...
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活动的机构。3.1.4注册（过户）登记人 transfer agent负责基金投资人账户保管、交易记录保存、代理分红、投资人账户报告、登记基金份数等服务的机构，简称 属于新增、修改或者删除。对于“上限”类的参数，如果没有指定的数值，而该参数又是数值型，则应按照该参数的长度全部填‘9’（包括小数点以后的 ...
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算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担 从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元 ...
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三、成交 对于融资融券业务，撮合成交后实时返回的成交回报为客户信用账户的成交记录。 本所发送的闭市过户文件将体现订单的业务类型。 第四章标的证券与担保 平仓措施； （六）客户融券卖出的申报价格不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价；当天还没有产生成交的，其申报价格不得低于前收盘价；投资者在融券期间 ...
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必须为实缴货币资本； (三)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定； (四)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他 或其它书面文件，明确双方在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存与信息交换、大额交易和可疑交易报告等方面的反洗钱职责和程序。 第六十二条 ...
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