对行政执法人员持证上岗情况进行监督检查；（七）其他依法需要监督的事项。第五条行政执法监督坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律 、出具伪证、隐匿或毁灭执法证据的；（六）其他拒绝监督的行为。第三十二条对违法设定行政许可和行政许可实施机关及其工作人员不履行法定义务、不依照 ...
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获中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出机构可以根据期货 履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、擅离职守等情况 3.04 公司股东及其关联人 ...
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《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格 签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指定1名项目协办人。第四十九条 证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人， ...
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对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐 六章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合 ...
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国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 发行人应当就下列事项聘请具有保荐 章 监管措施和法律责任 第六十二条 中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合 ...
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信用要求、作出原则性规定或设定授权性条款的，中国证监会及其派出机构可以综合考虑诚信状况等相关因素，审慎审核申请人提出的行政许可申请事项。第二十八条 非行政 的公民，中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织可以不聘任其担任下列职务：（一）中国证监会主板、创业板发行审核委员会委员；（二）中国证监会上市 ...
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举报内容(一)违法设定行政审批事项或者对已经撤销的行政审批事项仍在审批的；(二)非法设立有偿服务、咨询程序的；(三)对符合规定条件的申请应予受理、许可而不予 直接用电话向投诉室举报；（二）信函投诉举报。投诉人可以书信或其他书面形式直接投放设在政务大厅的投诉举报箱，也可通过邮递方式直接寄政务大厅投诉室； ...
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10.2.10条所述与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标的,可以不进行审计或评估。10.2.6上市公司披露关联交易事项时,应当向本所提交以下文件:(一) ；(十三)任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管或者设定信托；(十四)获得大额政府补贴等额外收益,转回大额资产减值准备或者发生 ...
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被依法撤销或者宣告无效；(十一) 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取 ，被中国证监会采取责令改正监管措施的，在整改完成前，中国证监会暂不受理和审核该机构的业务许可类申请事项。必要时，可以移交其主管部门或自律组织处理。 ...
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证监会予以受理；不符合规定或者未履行报告、公告义务的，中国证监会不予受理。中国证监会在受理豁免申请后20个工作日内，就收购人所申请的具体事项做出是否予以 信息披露后，收购人凭发行股份的行政许可决定，按照证券登记结算机构的规定办理相关事宜。第六十三条 有下列情形之一的，当事人可以向中国证监会提出免于发出 ...
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