的最高档申购(认购)费率应低于对应的后端最高档申购(认购)费率。 基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购(认购)金额的数量适用不同的前端申购(认购) 第四章附则 第十九条中国证监会有权对基金销售机构执行本规定的情况进行监督检查并依据相关法律法规采取行政监管措施或做出行政处罚。 第二十条本 ...
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说明得出上述结论性意见的依据。六、律师出具法律意见书的内容与格式，应当符合本准则规定。本准则的某些具体规定确实不适用的律师可以根据实际情况对有关内容 上述折价入股行为导致全资附属企业注册资本减少或偿债能力降低的，说明是否已征得相关债权人同意；若上述折价入股行为导致全资附属企业解散的，说明对其原有债务的 ...
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商业银行基本代销额度即将销售完毕时，可以发送额度申请指令向中央国债公司申请机动额度，机动额度的申请时间依据发行文件的规定执行。 (三)机动额度申请的受理确认按 应在付券方开户的试点商业银行开立个人国债账户。试点商业银行应根据相关法律规定办理非交易过户。 第五十条试点商业银行受理非交易过户后，直接核减付 ...
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单位、各结算单位、各基金管理公司：为了规范通过上海证券交易所办理开放式基金的相关业务，上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司制定了《通过上海证券交易所 价”栏目揭示前一交易日每百份基金份额净值。基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上证所申请暂停基金份额的 ...
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执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。期货公司 成熟的做法，是对中介机构将适当的产品卖给适当的投资者的要求。资金指标可以反映投资者的经济实力，是衡量投资者风险承受能力的主要指标。设定最低资金要求可以较 ...
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结果应当作为董事会确定督察长的薪酬及其他激励方式的依据。督察长认为考核结果明显有失公允的，可以向中国证监会及相关派出机构申述。第三十一条公司应当制定相应 证监会相关派出机构。第三十六条中国证监会及相关派出机构支持督察长依据相关法律法规的规定履行职责，对公司股东、董事和经理层限制、阻挠督察长正常开展工作 ...
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○一○年一月十一日 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2010年修订） 第一章总则 第一条为规范公开发行证券的公司财务信息披露 税收优惠及批文注：存在各税种的税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。对于超过法定纳税 ...
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的，应当在向本所报告时，陈述不宜披露的内容及理由；确有法律依据的，经本所同意，可以免于披露。４．１０上市公司发生的事项达不到本规则披露要求的 ）受让方或其出资人近三年内是否存在重大违法行为；（２）本次转让协议内容是否符合相关法律规定；（３）如受让方或其出资人为境内公司，是否按照《公司法》设立或按国务院 ...
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说明。 第十九条存在各税种的税负减免的，应按税种分项说明相关法律法规或政策依据、批准机关、批准文号、减免幅度及有效期限。对于超过法定纳税期限 信贷资产证券化试点管理办法》和《企业会计准则第23号——金融资产转移》的有关规定，披露非金融资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理。同时，应详细说明资产证券化 ...
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规章送审稿主要问题的意见和其他有关材料。规章送审稿的说明应当对制定规章的必要性、规定的主要制度、有关方面的意见等情况作出说明。有关材料主要包括汇总的意见以及 签。法律部对于会签审查时发现的具有普遍性的法律适用问题，可以起草或者组织起草规章解释草案，会签中国证监会相关部门，报会领导批准后，以证券期货法律 ...
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