，联系方式等； (二) 客户开户协议等相关文档范本； (三) 至少两种投诉处理方式； (四) 揭示基金投资人自助服务的相关风险和防范措施，应当包括信息安全、 等进行明细核对； (四)记录对账作业中发现的问题，对重大问题应当做出报警并记录实际解决方式。第五章 监管系统信息报送第二十三条 基金销售机构应当 ...
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决定事项报证监会备案程序证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议交易所可以执行其决定本规定所称报告是指交易所将其报批报备事项之外决定或 报告内容包括(一)市场异常情况分析(二)投诉和监控系统报警情况及调查处理(三)透支卖空情况(四)涉嫌违规案件调查处理(五)其他监管工作第十二条 交易所应当在以下 ...
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决定事项报证监会备案的程序。证监会接到报备文件后在五个工作日内不提出异议的，交易所可以执行其决定。本规定所称报告，是指交易所将其报批、报备事项之外的决定或 监管工作报告，内容包括：（一）市场异常情况分析；（二）投诉和监控系统报警情况及调查处理；（三）透支、卖空情况；（四）涉嫌违规案件的调查处理；（五） ...
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