中国证监会行政许可的，可加3分； (二)在评价期内管理制度创新成果在全行业推广的，最高可加2分。 第二十一条 中国证监会派出机构可以根据 符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节 ...
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根据《行政许可法》第三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。”九、删除第三十条、第三十一条。十、 管人员未能勤勉尽责，致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会及相关派出机构可以撤销相关人员的任职资格，并责令公司限期更换董事、监事和高管人员。 ...
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、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：（一）询问当事单位或者个人 ）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；（五）在全国造成重大影响的 ...
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人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；（十二）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他 资产，结清期货业务。期货公司被撤销所有期货业务许可的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务；公司继续存续的，应当依法办理名称、营业范围和 ...
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条、第一百三十三条规定的情形；（二）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（三）自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾 三十二条和中国证监会行政许可实施程序的有关规定，对申请人提出的任职资格申请作出处理。第二节 审查与核准第三十条 派出机构认为有必要时，可以对申请人或拟任人进行 ...
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开盘集合竞价阶段，本所交易主机不接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报可以撤销。撤销指令经本所交易主机确认方为有效。本所认为必要时，可以调整 ，本所另有规定的除外。5.2.4 即时行情通过通信系统传输至各会员，会员应在本所许可的范围内使用。5.2.5 根据市场发展需要，本所可以调整即时行情 ...
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委托是指客户委托会员按市场价格买卖证券。3.2.6客户可以撤销委托的未成交部分。3.2.7被撤销和失效的委托，会员应当在确认后及时向客户返还相应的资金或 行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。5.2.4即时行情通过本所许可的通信系统传输，会员应在本所许可的 ...
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、质押；(十)主要或全部业务陷入停顿；(十一)公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；(十二)公司董事长、经理无法履行职责或因涉嫌违法违纪 退市风险警示,在实行退市风险警示后两个月内上述情形消除的,公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。13.2.10上市公司恢复上市后的首 ...
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根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条 发行人应当就 不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。 终止保荐 ...
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根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）等有关法律、行政法规，制定本办法。第二条 发行人应当就 不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议 ...
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