）根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督；（二）当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正；（ 审查结果书面通知申请人。中国证监会派出机构初审无异议后，报中国证监会审批。审查未通过的，中国证监会派出机构应当在书面通知中注明理由。中国证监会应在自收到 ...
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：（一）对行政法律、法规、规章的贯彻实施情况进行监督；（二）对规范性文件的合法性进行审查；（三）对行政执法主体资格的清理确认；（四）对具体行政行为 规章规定的，依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。第三十三条对本办法要求报送备案审查的事项，任何单位不得拒绝执行，拒不报送或不 ...
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.6.8 是否披露还款计划及还款资金来源 股权是否未质押给贷款人 5.7 外资收购（注意：外资收购不仅审查5.9，也要按全部要求核查。其中有无法提供 报告书公告前30个交易日该种股票每日加权平均价格的算术平均值 四、回购须获得的相关批准4.1 程序的合法性 4.1.1 上市公司是否已就本次回购事项履行 ...
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控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；(十五) 主要资产被查封、扣押、冻结 对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的合法性、未来预测的可靠性取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的概率及其影响。第五十六条 律师、律师 ...
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的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法性、合规性、真实性和完整性进行审计，包括但不限于财务报告、业 绩快报、自愿 审查工作，并将其纳入年度内部审计工作计划。 7.7.15 内部审计部门在审查过程中如发现内部控制存在重大缺陷或重大风险，应当及时向审计委员会报告。 审计 ...
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电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等认证方式，确认网上交易客户的身份和登录的合法性，防止非法接入。用户身份认证信息应当在服务器上加密存放。 第三十 地址、MAC地址、手机号码和终端特征码等，并确保数据的可审计性，满足监管部门现场检查要求及司法机构调查取证的要求。 第四十八条网上证券服务端应能向 ...
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电脑或手机特征码绑定、软硬件证书、动态口令等认证方式，确认网上交易客户的身份和登录的合法性，防止非法接入。用户身份认证信息应当在服务器上加密存放。第三十九 地址、MAC地址、手机号码和终端特征码等，并确保数据的可审计性，满足监管部门现场检查要求及司法机构调查取证的要求。第四十八条 网上证券服务端应能向 ...
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的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性、真实性负责。第二章 风险监管指标的计算第六条 期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、 ； （五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保； （六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （七） 代客户下达交易指令； （八） 利用客户 ...
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行政处罚，或最近十二个月内受到证券交易所公开谴责；（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。第二十四条发行人的内部控制制度健全，且被有效执行，能够合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果。第二十五条发行人不得有下列情形：（一）最近三 ...
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应建立健全财务报告内部控制制度，合理保证财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率和效果发行人应建立规范的财务会计核算体系，保证财务部门岗位齐备，所 警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；构成违法违规的，依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。证券监管部门将把有关中介机构的 ...
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