第二百零二条、第二百零三条、第二百零七条予以处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。第八章 附 则第五十八条 本办法自2008年5月 意见。发行人律师应当对认购邀请书、申购报价表、正式签署的股份认购合同及其他有关法律文书进行见证，并在报告书中确认有关法律文书合法有效。第五章 附 则第三十二条 ...
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确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持 上海、深圳分公司业务操作指引办理。证券公司在执行本通知及本公司业务操作指引过程中，遇到问题及时与本公司联系。7、为做好客户交易结算资金第三方存管的账户 ...
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并责令整改；在整改期间，暂缓受理其出具的与证券业务有关的专业意见；情节严重的，根据《证券法》的规定予以处罚。关联法规：全国人大法律（1）条第六十二条为 六条 因司法执行取得上市公司股份达到本办法第二十一条、第二十二条规定比例的，自司法执行文书下达之日起3日内，申请执行人应当按照第二十一条、第二十二条的 ...
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所提交下列文件：（一）公告文稿；（二）管理人说明文件；（三）法院出具的法律文书：（三）重整计划、和解协议草案；（四）重整计划、和解协议草案涉及的 规定所作出的承诺事项；（十） 对公司持续督导期间的工作安排；（十一）保荐人和相关保荐代表人的联系地址、电话和其他通讯方式；（十二）保荐人认为应当说明的其他 ...
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》、《证券法》和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制定本规则。关联法规：全国人大法律（2）条第二条上市公司股份转让必须在证券 保管股份进行质押或者用作其它用途的业务申请。司法机关对临时保管的全部或者部分股份采取司法强制执行措施的，结算公司依据相关司法执行文书的要求，解除相应股份的 ...
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惩戒措施的，依据本办法及相关规定执行。第三十三条自律管理对象违反法律，涉嫌构成犯罪的，协会移交司法机关处理。 第五章附则第三十四条对协会特别会员实施的 四）组织、监督纪律处分决定的实施与执行；（五）办理纪律处分案件的交接、报批、移送等有关流程事项，制作、管理、送达自律监察案件相关文书；（六）负责或组织 ...
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复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾 高管人员和分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定，依法应予以行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。 ...
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